總序
2018年金秋，中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）主編的“投服中心系列叢書”終于與大家見面了。投服中心是中國證監(jiān)會直屬的證券金融類公益機構，成立3年來，不忘初心，始終堅守保護中小投資者合法權益的使命，積極探索投資者保護新路徑，努力引導投資者理性投資、全面知權、積極行權、依法維權�！巴斗�中心系列叢書”的出版是對“知權、行權、維權”工作的一個總結，希望借此契機能凝聚一批法學學者、市場實務人士等專家對資本市場的熱點難點問題進行長期的探討研究。
自2014年成立以來，投服中心在中國證監(jiān)會黨委的領導和部署下，在證監(jiān)會投資者保護局的指導和相關部門、各派出機構的支持下，在證監(jiān)會系統(tǒng)兄弟單位和社會各界的大力支持下，從中小投資者權益保護和救濟訴訟的實際需求出發(fā)，創(chuàng)新了一套適合我國資本市場中小投資者保護的機制和實現(xiàn)路徑——以投資者教育工作為基礎，通過事前持股行權、事中糾紛調解、事后支持訴訟來切實維護廣大中小投資者的合法權益。投資者是資本市場發(fā)展的重要基石，培育良好的投資者群體，保護好廣大中小投資者合法權益，是促進資本市場健康發(fā)展的重要一環(huán)，直接關系維護社會的公平正義，直接關乎億萬人民群眾的切身利益。但中國資本市場的中小投資者既是數量上的多數，又是專業(yè)知識、投資理念、維權能力等方面的“弱勢少數”，因此，中小投資者合法權益時常受到漠視甚至侵害。長期以來，中小投資者權益保護問題既是資本市場的一個宏觀問題，又是要落實到每位投資者身上的微觀問題。如何從立法層面更細致地規(guī)定中小投資者保護的內容，形成法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及操作性指引；如何從司法層面推動示范判決制度、探索強制調解機制等制度的建設；如何從監(jiān)管層面創(chuàng)新機制，加大對侵害中小投資者合法權益的違法違規(guī)行為的打擊和懲罰力度，更多地保護中小投資者的合法權益；如何幫助中小投資者樹立權利意識，建立長期投資、價值投資理念，強化風險意識，提高維權能力。這些問題的解決都不是一蹴而就的，我們需要扎根于中國資本市場的土壤，需要政策、法律的研究，需要投保機制的創(chuàng)新，需要與廣大中小投資者面對面的交流。為此，投服中心出版系列叢書，以投服中心工作為藍本，研究了一些熱點問題，探索了一條“投服模式”的投資者保護道路，積累了一些經驗分享給讀者。
“投服中心系列叢書”由《投資者權益知識讀本》《持股行權案例評析》《糾紛調解案例評析》《支持訴訟案例評析》《投服研究》等書組成。其中《投資者權益知識讀本》登載的“權益360”系列文章，根據我國資本市場和廣大投資者的實際情況，接地氣、聚人氣，本著知識性、實用性、趣味性的宗旨，為投資者普及權益知識。《持股行權案例評析》《糾紛調解案例評析》《支持訴訟案例評析》匯集了投服中心持股行權、糾紛調解及支持訴訟工作中具有代表性的實際案例，旨在進一步發(fā)揮投服中心示范引領作用，喚醒廣大中小投資者的股東意識，督促上市公司提高依法運營水平；以及進一步探討在全國范圍內的建立調解合作、小額速調、訴調對接、證券支持訴訟示范判決等機制�！锻斗�研究》選取了投服中心課題中較為突出的研究報告，包含投資者交易行為研究、上市公司章程反收購條款效力研究、證券市場投資者保護條例等一系列資本市場熱點、難點問題的研究�！巴斗�中心系列叢書”綜合了普及性、專業(yè)性及學術性的特點，面向廣大投資者、上市公司及專家學者等群體，期望與其一道共同推動中小投資者權益保護工作。
我們希望，“投服中心系列叢書”是一涓細流，能不斷匯集中國資本市場土壤上的經驗與創(chuàng)新機制，不斷豐富學術理論，不斷普及權益知識。我們相信，中國中小投資者保護事業(yè)能在資本市場各方的努力下，共同譜寫新的篇章。
2018年8月