欣聞關(guān)云平博士的新書《中國汽車工業(yè)發(fā)展史論》近期將由上海人民出版社出版，在表示衷心祝賀的同時，也由衷地感到高興！因為關(guān)云平博士的這本書，是全景式地回顧和探討20世紀20年代中國開始自造汽車，一直到21世紀的今天正好百年的中國汽車工業(yè)發(fā)展史，截至目前，中國尚沒有這樣一本書，對如此重要而影響深遠的產(chǎn)業(yè)做如此長時段和深入分析的學術(shù)著作，其具有的學術(shù)價值和參考借鑒意義自然無須贅言。

汽車作為工業(yè)革命時代的產(chǎn)物，誕生至今不到兩個世紀，卻對世界經(jīng)濟和人類的生產(chǎn)生活產(chǎn)生了極其重大的改變和深遠的影響。今天的發(fā)達國家，無一不是建立在汽車產(chǎn)業(yè)的高度發(fā)達以及汽車在社會經(jīng)濟與生活領(lǐng)域的普及之上。中國是一個后發(fā)國家，在汽車工業(yè)的發(fā)展中屬于后來者�；仡櫄v史，在歷經(jīng)各種艱難困苦和探索后，1949年前的中國已能通過進口部件組裝汽車，同時形成了相關(guān)零件的配制產(chǎn)業(yè)。但是奠定汽車工業(yè)的基礎(chǔ)和發(fā)展是在1949年之后，特別是改革開放以來的四十多年，是中國汽車工業(yè)發(fā)生極其巨大變化的時期，最為明顯的例子之一，就是汽車走進了千家萬戶的普通中國人家庭。過去令人仰望難及的小轎車成為許多家庭的私有坐騎，有的人家有著不止一臺的家用轎車，有的人家的小汽車甚至已經(jīng)更新?lián)Q代過不止一次。

從汽車產(chǎn)量來看，2007年產(chǎn)量已經(jīng)達到世界第三，僅次于美國和日本。此后又經(jīng)過兩年，到2009年，中國的汽車產(chǎn)銷量分別為1379.10萬輛和1364.48萬輛，同比增長48.30％和46.15％，產(chǎn)銷量首次超越美國，躍居全球第一。中國汽車消費總量從1991年不足100萬輛，到2018年達到2780萬輛，在27年間增長了近30倍。2018年，中國占據(jù)著全球汽車總銷量（約9500萬輛）的30%，也就是說，全球汽車消費的每三輛汽車當中，就有一臺是中國消費者購買的。

從生產(chǎn)汽車的企業(yè)角度觀察， 2007年之后的這些年，經(jīng)過改革開放近30年發(fā)展的中國汽車產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過合資生產(chǎn)轎車，引進外資成為合資車企再到走出去并購?fù)赓Y企業(yè)成為跨國車企，連續(xù)邁出了幾大步。而且，2004年7月12日，上汽集團就以117.54億美元的總銷售額，排名第461位，成為中國第一個進入《財富》世界500強的汽車集團。直至目前，上汽集團仍然是中國市場規(guī)模最大的整車制造企業(yè)。

2019年6月，走出去的車企長城汽車俄羅斯圖拉工廠正式竣工投產(chǎn)。這是新中國成立以來，首個集沖壓、焊接、涂裝、總裝四大工藝于一體的海外整車汽車制造工廠。與此同時，圖拉工廠生產(chǎn)的首款車型——哈弗F7也正式在俄羅斯上市銷售。更令人關(guān)注的是：2018年，世界新能源汽車的帶頭廠家“特斯拉”落戶中國，并迅速形成生產(chǎn)力。眾多的事例都說明，雖然是后發(fā)國家，但是中國的汽車產(chǎn)業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)了前所未有的變化。

中國汽車產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的這些巨變，必然引發(fā)人們的關(guān)注和疑問：百年來中國汽車產(chǎn)業(yè)是怎樣發(fā)展起來的？經(jīng)歷過什么樣的轉(zhuǎn)折和階段？改革開放前后對比十分巨大的背后原因又是什么？汽車產(chǎn)業(yè)的突飛猛進對中國又帶來了什么樣的影響和沖擊？在關(guān)云平博士的這本新書里，對這些問題都有著自己的研究和回答。

關(guān)云平博士的這本新書由上、下兩篇構(gòu)成，上篇以他的博士論文為中心，主題是“中國汽車工業(yè)的早期發(fā)展1920—1978”，論述了1920年至1978年間中國汽車工業(yè)的早期發(fā)展，以及發(fā)展中的格局和特點。他在上篇中指出，新中國成立之初，汽車工業(yè)的創(chuàng)立就成為中央領(lǐng)導(dǎo)人十分重視的議題。最初，政府曾經(jīng)制定過利用舊中國遺產(chǎn)發(fā)展汽車工業(yè)的計劃，但是隨著蘇聯(lián)援華項目的展開，因為蘇聯(lián)對中國汽車工業(yè)建設(shè)的援助在規(guī)模和技術(shù)上都較利用舊中國遺產(chǎn)為優(yōu)，故舊方案被廢止，代之以全面移植蘇聯(lián)體系的新方案。其重要成果是創(chuàng)建了“一汽”。一汽的模式可以被稱為“蘇式體系移植模式”。此后，在國際環(huán)境不利及被封鎖的特殊時代背景下，中國出于備戰(zhàn)的目的，創(chuàng)立了重慶重型汽車廠、二汽等企業(yè)。在二汽的創(chuàng)辦過程中，一汽起到了“包建”的作用，所以二汽的發(fā)展模式又可以稱為“蘇式體系本土化模式”。與此同時，關(guān)云平博士還注意到，在中國還存在一條并非直接由蘇聯(lián)大規(guī)模轉(zhuǎn)移現(xiàn)代技術(shù)，而是以民國時代汽車修配業(yè)為基礎(chǔ)，加上現(xiàn)代技術(shù)嫁接而成的上海汽車工業(yè)為代表的“本土漸進演化模式”。這種模式與一汽、二汽的蘇式模式一起，成為另一種發(fā)展途徑。在這一部分中，關(guān)云平還分析了“大躍進”和“三五”期間，不少地區(qū)都在發(fā)展汽車工業(yè)，出現(xiàn)“遍地開花”，形成地理分布上的散布型格局，也直接造成中國汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度不高的結(jié)構(gòu)性弊端。但是，在這一時期，由于計劃經(jīng)濟體制抑制了市場發(fā)育，加上政策上以載重汽車和軍車而非轎車為發(fā)展重點，缺乏政策扶持，作為個人消費品的轎車根本無發(fā)展空間，導(dǎo)致汽車工業(yè)最重要的轎車制造業(yè)沒有得到發(fā)展。

下篇以他的博士后出站論文為中心，主題是“中國汽車工業(yè)的成長——以轎車行業(yè)為中心1978—2008年”，重點分析研究了1978年后中國汽車工業(yè)的發(fā)展路徑及其特點，尤其是通過轎車行業(yè)的重點分析，凸顯了這時期不同于以往的產(chǎn)業(yè)變化。因為這段時期是中國從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變的時期，因此關(guān)云平博士在這部分研究和確立的關(guān)鍵詞實際是市場、國家與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系。

關(guān)云平博士將這三十年的汽車工業(yè)發(fā)展分為三個階段進行分析。第一階段是1978年至1993年。論述的中心問題是改革開放早期中國汽車工業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策。其特點是過去長期奉行的自力更生政策有所變化，開始向引進國外技術(shù)并合資辦廠轉(zhuǎn)變，但同時仍然保留有相當程度的計劃經(jīng)濟成分。對市場采取限制進入的方式，尤其嚴格控制轎車的生產(chǎn)線，這在一定程度上束縛了轎車行業(yè)的規(guī)模與競爭力。除對政策的探討外，還對1978—1994年中國汽車工業(yè)的發(fā)展進行了整體性的論述，重點分析了1978年以前“遍地開花”的產(chǎn)業(yè)格局是如何繼承與延續(xù)下來的。

在這一階段中，關(guān)云平博士以上海為中心和例證，分析了中國汽車工業(yè)合資模式如何形成和具有的特點。中國汽車工業(yè)合資模式在早期形成了多中心格局，其中上�？梢哉f是最重要的基地之一。上海作為例證進行分析的重要意義在于：計劃經(jīng)濟時代，上海是中國少有的轎車生產(chǎn)基地之一，但合資模式就意味著此前的工業(yè)積累將被放棄，這一轉(zhuǎn)變過程是如何進行的，經(jīng)歷了哪些障礙和困難，又取得了哪些成績，都是這個階段分析的中心。這個階段的重點在于，處于合資企業(yè)的沖擊下，上海本土轎車生產(chǎn)項目走向終結(jié)的歷史命運，以及上海合資桑塔納轎車項目的國產(chǎn)化進程。值得關(guān)注的是，這個階段的大背景是計劃經(jīng)濟體制走向終結(jié)最后時期發(fā)生的變化。

第二階段的時段是1994年至2003年，這是中國經(jīng)濟體制改革目標明確確定為社會主義市場經(jīng)濟的時期。這個階段的重點放在了“汽車產(chǎn)業(yè)政策的確立與合資模式主導(dǎo)化”這上面。關(guān)云平博士首先梳理了1994年以后中國汽車工業(yè)政策演變的過程，而以一般認為自主創(chuàng)新政策登臺的2004年作為下限。在這一時段內(nèi)，中國的汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策有所調(diào)整，總體上的發(fā)展特征是合資模式對外資的依附程度加深，而在一個相對受保護的市場上，轎車成為重要的奢侈性消費品，享受政策得以進入行業(yè)的企業(yè)具有某種程度的壟斷性。然而，中國的汽車工業(yè)尤其是轎車產(chǎn)業(yè)，在這階段出現(xiàn)的一個重要現(xiàn)象，是本國汽車生產(chǎn)并未如政策制定者預(yù)期的那樣自主成長壯大，合資模式成為中國汽車工業(yè)的主導(dǎo)模式。

在對這階段的汽車產(chǎn)業(yè)分析中，關(guān)云平博士以一汽為中心，論述了央企在走向市場經(jīng)濟背景下的蛻變。央企在中國汽車工業(yè)中占有舉足輕重的地位，它既背負了計劃經(jīng)濟時代的傳統(tǒng)，又在市場化改革時代完成了大轉(zhuǎn)型，因而其過程值得專門研究。在對一汽為中心的央企的深入探討中，從歷史進程看，一汽經(jīng)歷了由生產(chǎn)卡車到生產(chǎn)轎車的戰(zhàn)略大轉(zhuǎn)型，而在轉(zhuǎn)型過程中，一汽也出現(xiàn)了選擇合資模式作為主導(dǎo)模式的發(fā)展模式變更。

第三階段是2004年至2008年。之所以這一階段僅僅五年就列為一段，是因為這期間中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展開始進入了“自主創(chuàng)新模式”。也就是說，從20世紀90年代末開始，奇瑞、吉利等一批自主品牌企業(yè)以市場化的姿態(tài)，突破舊產(chǎn)業(yè)政策的限制，進入汽車行業(yè)尤其是轎車生產(chǎn)領(lǐng)域，推動了中國汽車工業(yè)自主創(chuàng)新模式的形成。2004年時，新的汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策對自主的強調(diào)可以說與時代氛圍有密切關(guān)系。然而，自主創(chuàng)新模式與合資模式相比，實力仍然很弱，盡管給合資模式構(gòu)成了一定壓力，甚至激發(fā)出了“合資自主”這一特有的產(chǎn)物，但總體上自主品牌暫時還只能在合資模式的縫隙中生長。在這一部分，關(guān)云平博士以轎車行業(yè)為中心，刻畫了中國汽車工業(yè)快速發(fā)展的軌跡，從市場、企業(yè)、政策等方面分析其由小變大的原因，其中也通過對中國汽車出口的長時段考察，分析中國汽車工業(yè)實際競爭力尚處于弱小階段，指出其中一個重要的原因在于合資模式主導(dǎo)下車企的動機問題。

從以上簡單的介紹可見，關(guān)云平博士的這本新著，與過去主要記錄中國汽車工業(yè)發(fā)展過程中較為重要歷史事件的著作不同，是真正以學術(shù)的眼光，對中國汽車產(chǎn)業(yè)進行深入分析的學術(shù)著作，尤其是對該產(chǎn)業(yè)背景、政策制定、所產(chǎn)生的影響和效果等方面的分析，有不少使人耳目一新的地方。特別是在回顧中國汽車產(chǎn)業(yè)長時段發(fā)展的基礎(chǔ)上，從理論角度分析中國汽車工業(yè)尤其是轎車行業(yè)由小到大轉(zhuǎn)變的原因，以及中國汽車工業(yè)迄今未能實現(xiàn)“由大變強”的結(jié)構(gòu)性因素，以及所提出的若干政策建議，很能夠引人深思并給人以啟示和借鑒。

我與關(guān)云平博士相識于2015年，那時他希望能到復(fù)旦大學來做博士后，進一步深入做汽車產(chǎn)業(yè)的研究。我看了他的一些前期研究成果，又在面談和信件交往中了解到他的求學和職業(yè)經(jīng)歷。當時，因為我個人對中國汽車產(chǎn)業(yè)的了解不多，尤其是改革開放后的發(fā)展演變狀況，更缺乏深入全面的了解，擔心不能勝任給他幫助的職責而一度有所猶豫。但在與他面談和了解他對博士后研究的構(gòu)想后，發(fā)現(xiàn)他已經(jīng)掌握了相當多的有關(guān)資料。原來他在攻讀博士學位之前，就在報業(yè)集團工作過十多年，負責汽車的新聞報道和經(jīng)營工作。長時間跟汽車、車企打交道，加之是歷史學出身，很早就對汽車工業(yè)背后的文化問題、歷史問題、社會問題感興趣。多年積累，對中國汽車工業(yè)的發(fā)展歷程，各個階段的發(fā)展狀況以及與發(fā)達國家進行的比較中，逐漸形成了自己的看法。讀博期間，他在華中師范大學副校長彭南生教授的悉心指導(dǎo)下，出色完成了自己的博士論文（即本書的上篇），獲得很好的評價，也打下了博士后研究的良好基礎(chǔ)。此后的事實也證實了這一點。在他的博士后研究中，我起到的作用，僅是幫助他將選題面縮小，確立以轎車工業(yè)為中心，調(diào)整了某些思路和需要突出的研究重點，以及貫穿全書的主線等，余者都是他自己的努力。

在與關(guān)云平博士幾年的相處中，我清楚地認識到他是一個謙和有禮而事業(yè)心極強的青年，他有著為國家民族做一些實事好事的強烈愿望，并一直在不斷地努力。一個青年，從大學求學時代就在《中國青年》《讀者》《青年文摘》等雜志上發(fā)表報告文學，出版過報告文學集，作品甚至還獲得過湖北省大學生科研成果一等獎，走出校門后也一直不松懈對自己的要求，在不放松對學術(shù)追求的同時，還在多個領(lǐng)域做出成績。在博士后出站的答辯中，獲得了評委老師給出的唯一“優(yōu)”等的評價，這樣的青年，并不是很多見的。在與他交流相處的幾年中，我也從他這里獲得了許多啟發(fā)和收益。

在關(guān)云平博士這部新著即將出版時，我謹祝愿他在未來歲月里不斷進步，以他的積累、努力和功力，取得更多的成就，以不負自己的抱負和祖國人民的期望。

是為序。

復(fù)旦大學歷史學系朱蔭貴2020年5月4日