國有企業(yè)改革一直是理論界和實踐界討論和研究的重點領域，如今國有企業(yè)改革已經邁入一個新的階段。在黨的十八屆三中全會提出推進國有企業(yè)混合所有制改革后，中共中央、國務院出臺了《關于深化國有企業(yè)改革的指導意見》，國務院也印發(fā)了《關于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經濟的意見》。這些文件都明確了國有企業(yè)在下一階段的改革方向和目標。國有企業(yè)混合所有制改革逐漸成為國有企業(yè)改革新的趨勢。截至 2018 年，國資委已經發(fā)布三批混改名單，共涉及 50 家國有企業(yè)；而在 2019 年，國資委發(fā)布第四批混改名單，共涉及 160 家國有企業(yè)，混改規(guī)模正在逐步擴大。雖然混合所有制改革已經成為國有企業(yè)改革的方向和重點，但是也是摸著石頭過河，國有企業(yè)如何推進混合所有制改革仍值得深入研究。目前國有企業(yè)混合所有制改革主要集中在產權結構改革上，對于職業(yè)經理人如何在混改國企中形成并沒有具體的實施機制和路徑，這也將是理論和實踐界不斷探索的領域。

本書在所有權與經營權分離的前提下，把在實現(xiàn)混合所有制改革的國有企業(yè)中承擔企業(yè)判斷性決策職能的經理作為本書研究的對象，以混改國企職業(yè)經理人作為本書研究的基本定位，著重探討職業(yè)經理人生成機制�；旌纤�有制企業(yè)形成與發(fā)展的顯著問題是其產權如何進一步多元化，潛在的深層次問題則是現(xiàn)代企業(yè)制度如何確立，特別是以現(xiàn)代職業(yè)經理人制度為基礎的公司法人治理結構如何建立。就我國目前的企業(yè)制度與治理格局來看，國有企業(yè)中職業(yè)經理人普遍缺乏，符合市場規(guī)則的公司法人治理結構也相當匱乏。這是我國微觀經濟主體整體缺乏內生成長動力與活力的根源所在。本書主要從職業(yè)經理人生成機制中的體制要素和制度要素進行分析，即從產權結構、治理結構和職業(yè)經理人制度著手，構建職業(yè)經理人生成機制。因此本書研究的目的在于探索國企混改過程中具有判斷性決策的高層管理者如何實現(xiàn)官員型經理轉換以及外部職業(yè)經理人的引入。

具體而言，本書在遵循理論和現(xiàn)實的基礎上，提出混改國企職業(yè)經理人生成機制形成的構成要素，即在產權改革、職業(yè)經理人制度生成環(huán)境以及公司治理改革、職業(yè)經理人促進機制的基礎上，觀察和分析發(fā)達地區(qū)職業(yè)經理人生成的實踐過程，提出混改國企職業(yè)經理人生成機制的理論模型�，F(xiàn)有的經濟與管理理論是對經理的研究，即在契約條件下的經理人制度安排問題。本書結合國企改革歷程和地區(qū)職業(yè)經理人生成的實踐過程，詳細分析了三大要素與職業(yè)經理人生成機制之間的關系，并借助實證研究和案例探究了混合所有制改革下職業(yè)經理人生成的成功過程。

總體而言，本書由四大研究系統(tǒng)構成，研究構架如圖 1 所示。

① 理論與實踐支撐系統(tǒng)。對產權理論、公司治理理論、企業(yè)家理論與混合所有制企業(yè)相關討論等進行深入解讀；結合國家經濟轉型、知識經濟以人為本的宏觀背景，深刻闡述國家關于發(fā)展混合所有制經濟、建立職業(yè)經理人制度、發(fā)揮企業(yè)家作用的戰(zhàn)略內涵；深入分析國有企業(yè)產權制度改革與人事制度改革協(xié)同推進的有效機制；立足于我國微觀經濟主體內生發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展的客觀需求，努力探尋國有企業(yè)在混改中的職業(yè)經理人生成機制。

② 混改國有企業(yè)職業(yè)經理人生成機制系統(tǒng)。首先，研究混合所有制企業(yè)的產權制度，包括股東所有權和法人財產所有權兩個層次，力求識別其股權多元化的屬性、程度與特征，同時界定其產權法人化的有效機制與路徑；其次，研究混合所有制企業(yè)的組織制度，尤其是能體現(xiàn)其治理效率的法人治理結構，著力搞清這一法人治理結構的顯著個性、理性和科學性；后，研究混合所有制企業(yè)的職業(yè)經理人制度，在全面考察其各種管理制度的基礎上，重點研究其用人、用工與分配制度，并據此識別其科學管理的制度效率。

③ 政策與措施實施系統(tǒng)。系統(tǒng)研究政府在發(fā)展混合所有制企業(yè)，推行職業(yè)經理人制度實踐中的政策主張與具體措施，主要包括兩個方面：國有企業(yè)混合所有制改革和職業(yè)經理人制度建構的政策與措施。前者涉及國有企業(yè)產權制度與領導人制度的分層、分類，分階段改革政策與推進的具體措施；后者涉及鼓勵、支持民營企業(yè)參股或控股混合所有制企業(yè)，不斷向現(xiàn)代企業(yè)制度過渡的具體政策和措施。通過對上述政策與措施的具體探索，力求實現(xiàn)為政府的政策設計提供咨詢，同時為企業(yè)的制度創(chuàng)新實踐提供指導的目標。

④ 關鍵數據與信息開發(fā)系統(tǒng)。遵循本書研究的理論邏輯，按照所需的關鍵數據與信息，搜集相關數據，實證研究三大因素所形成的協(xié)同效應；同時根據研究目標選擇案例，研究混改國企職業(yè)經理人具體的生成過程。通過搜集關鍵數據與信息，對本書研究所需要的結論進行論證。

本書的研究不僅在一定程度上拓展了國有企業(yè)職業(yè)經理人生成機制問題的研究視角和內容，也有利于在實踐中進一步明確混改國企中職業(yè)經理人生成機制構建的任務和目標，為當前和未來國有企業(yè)混合所有制改革提供理論和實踐依據，以促進國有企業(yè)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。



著者

2021年3月