2020年3月30日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》，將數(shù)據(jù)與土地、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)并列為重要的生產(chǎn)要素。數(shù)據(jù)要素是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，孕育新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的重要資源，對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。
專(zhuān)利文獻(xiàn)是一種數(shù)據(jù)資源，同時(shí)，它還承載了技術(shù)信息，是技術(shù)要素的重要載體。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，專(zhuān)利文獻(xiàn)中記載了人類(lèi)90%的新技術(shù)，可見(jiàn)專(zhuān)利文獻(xiàn)具有技術(shù)和數(shù)據(jù)要素的雙重屬性，對(duì)市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而言，專(zhuān)利文獻(xiàn)具有獨(dú)特的價(jià)值。然而專(zhuān)利文獻(xiàn)正以每年數(shù)百萬(wàn)的速度增長(zhǎng)，只有具備一定的檢索手段和技能，才能從海量的專(zhuān)利文獻(xiàn)中獲取有用的信息，發(fā)揮其作為技術(shù)和數(shù)據(jù)要素的價(jià)值，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供幫助。例如：在技術(shù)研發(fā)中，需要通過(guò)檢索獲得相關(guān)技術(shù)，選擇恰當(dāng)?shù)难邪l(fā)路線，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；在企業(yè)初創(chuàng)及轉(zhuǎn)型時(shí)期，可通過(guò)檢索獲取所需引進(jìn)的技術(shù)，尋找合作伙伴；在專(zhuān)利確權(quán)維權(quán)的過(guò)程中，檢索是獲取無(wú)效證據(jù)及現(xiàn)有技術(shù)抗辯證據(jù)的重要手段。因此，檢索技能是運(yùn)用專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的核心技能。
專(zhuān)利檢索是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的工作，由于專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)量巨大、領(lǐng)域繁多、撰寫(xiě)方式特殊，再加上外國(guó)文獻(xiàn)語(yǔ)言障礙的限制，對(duì)于非專(zhuān)業(yè)人員來(lái)說(shuō)，要熟練掌握專(zhuān)利文獻(xiàn)的檢索技巧，并非一日之功。雖然隨著人工智能的發(fā)展，目前已出現(xiàn)了一些智能化的檢索手段，但這些智能檢索多是基于語(yǔ)義比對(duì)，這種智能化的檢索方式對(duì)于著作權(quán)、計(jì)算機(jī)程序等以表達(dá)方式為主要特點(diǎn)的對(duì)象具有較高的精度，而專(zhuān)利文獻(xiàn)的核心是技術(shù)構(gòu)思，具有相同或類(lèi)似構(gòu)思的專(zhuān)利文獻(xiàn)未必具有非常相似的語(yǔ)言表達(dá)方式。高精度的專(zhuān)利檢索仍然要以依賴(lài)人類(lèi)邏輯的理解、分析和比對(duì)為基礎(chǔ)，智能檢索在準(zhǔn)確性方面還很難達(dá)到經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)訓(xùn)練的人員的水平，只能作為輔助的檢索手段。而上述的技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)型、確權(quán)維權(quán)過(guò)程中的信息收集與取證過(guò)程，由于牽涉企業(yè)的核心利益，對(duì)檢索的精度要求非常高，必須由具備專(zhuān)業(yè)技能的人員來(lái)進(jìn)行人工檢索。
中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局、歐洲專(zhuān)利局、日本特許廳、韓國(guó)特許廳五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（本書(shū)為了便于實(shí)際業(yè)務(wù)工作的使用，五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在后續(xù)行文中簡(jiǎn)稱(chēng)為中、美、歐、日、韓或五局）是全球?qū)＠�申�?qǐng)量居前五位的專(zhuān)利審查機(jī)構(gòu)，五局承擔(dān)了大量專(zhuān)利申請(qǐng)的檢索和審查工作。為確保審查質(zhì)量，五局均在檢索方面制定了相應(yīng)的流程及規(guī)則，五局審查員在審查過(guò)程中也積累了豐富的檢索經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于希望掌握專(zhuān)利文獻(xiàn)檢索技能的人士而言，借鑒五局專(zhuān)利檢索的相關(guān)規(guī)則與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將有助于提升檢索技能，掌握獲取有用專(zhuān)利信息的手段。本書(shū)將從服務(wù)于檢索能力提升的角度出發(fā)點(diǎn)，介紹與五局檢索實(shí)踐相關(guān)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本規(guī)則，以及有助于檢索的各類(lèi)信息的獲取途徑，同時(shí)結(jié)合實(shí)際案例，介紹各種類(lèi)型專(zhuān)利的有效檢索方式。
本書(shū)分兩個(gè)部分，即基礎(chǔ)篇和實(shí)踐篇。其中，基礎(chǔ)篇介紹各局與檢索相關(guān)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本規(guī)則及信息獲取途徑，包括各局檢索流程設(shè)置、審查指南規(guī)定的檢索規(guī)則、各主要分類(lèi)體系知識(shí)、檢索報(bào)告等實(shí)用信息的獲取途徑等。實(shí)踐篇將以實(shí)際審查案例為載體，由互聯(lián)網(wǎng)獲取的檢索報(bào)告、檢索策略記錄等信息，歸納總結(jié)各類(lèi)檢索對(duì)象的檢索方式特點(diǎn)及有效做法。
參加本書(shū)撰寫(xiě)的有夏蕾（第四章、第六章第6.3節(jié)、第十章第10.1.1節(jié)），馮曉偉（第八章第8.1節(jié)），卜冬泉（第五章、第七章、第九章第9.1節(jié)），江少琳（第六章第6.2節(jié)、第九章第9.2.1節(jié)），牛力（章、第八章第8.2節(jié)），陳兢（第二章），羅永霞（第十章第10.1.2節(jié)），陳杰（第十章第10.2節(jié)），高昶（第三章），薛浩（第六章第6.1節(jié)），聶林（第九章第9.2.2節(jié)）。
希望通過(guò)本書(shū)，為需要運(yùn)用到檢索技能的各屆人士，如科研人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)工作人員、專(zhuān)利代理師、律師等提升檢索技能提供參考，為有效利用專(zhuān)利信息資源，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展起到積極作用。由于編者水平有限，本書(shū)難免存在疏漏之處，懇請(qǐng)廣大讀者批評(píng)指正。