科技創(chuàng)新已經(jīng)成為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要承壓區(qū)，增強(qiáng)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力和建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，迫切要求科技創(chuàng)新發(fā)揮更強(qiáng)勁的支撐和引領(lǐng)作用。當(dāng)前區(qū)域創(chuàng)新的空間和載體，不僅是行政區(qū)劃和地理區(qū)位概念，而且表現(xiàn)在互聯(lián)互通的關(guān)聯(lián)程度和方式上，體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、創(chuàng)新能力和可持續(xù)性上。大型企業(yè)搭建開放式科技創(chuàng)新眾包平臺(tái)，在促進(jìn)各類中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)自己的成長(zhǎng)。創(chuàng)新所需要的要素和相關(guān)能力在發(fā)展層級(jí)不同的區(qū)域之間分布，創(chuàng)新的群體性特征越來越明顯，形成去中心化的分布式區(qū)域創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)集成模式。在此背景下，通過融通區(qū)域創(chuàng)新、企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，提升區(qū)域創(chuàng)新能力，輻射帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)應(yīng)運(yùn)而生。

自2017年國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)啟動(dòng)以來，目前已批復(fù)12家示范區(qū)，其中東部地區(qū)7家、中部地區(qū)2家、東北地區(qū)1家、西部地區(qū)2家。各示范區(qū)正在成為區(qū)域培育發(fā)展新動(dòng)能的重要抓手，為推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展積累了很多經(jīng)驗(yàn)，但也存在空間承載不夠豐富、功能布局有待優(yōu)化、機(jī)制創(chuàng)新偏弱、發(fā)展方向和路徑趨同等問題。因此，在未來西部地區(qū)開發(fā)力度加強(qiáng)趨勢(shì)下，結(jié)合不同區(qū)域發(fā)展實(shí)際，創(chuàng)建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)、探索特色科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制與模式需要根據(jù)省域特色進(jìn)一步研究。

云南具備資源、氣候和毗鄰南亞東南亞的優(yōu)勢(shì)，但區(qū)域創(chuàng)新能力排名處于中下游水平，在政策落實(shí)、機(jī)制探索、企業(yè)發(fā)展和面向南亞東南亞創(chuàng)新合作方面存在不同程度的問題。區(qū)域創(chuàng)新能力排名靠前的北京、廣東、江蘇、上海等地，伴隨京津冀一體化、粵港澳大灣區(qū)、長(zhǎng)三角一體化相繼上升為國(guó)家戰(zhàn)略，相應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)對(duì)全國(guó)創(chuàng)新資源的流動(dòng)吸引力增強(qiáng)，虹吸效應(yīng)日漸明顯。同時(shí)，隨著產(chǎn)業(yè)園區(qū)蠻荒建設(shè)時(shí)代結(jié)束，曾經(jīng)依賴的土地政策、稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼等已不具備競(jìng)爭(zhēng)力，創(chuàng)新浪潮下涌現(xiàn)出的新技術(shù)、新理念、新模式?jīng)_擊和顛覆著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。如何發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)，充分吸收創(chuàng)新發(fā)展帶來的多樣化要素并將其納入既成的產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中，是當(dāng)前云南科技創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量跨越式發(fā)展，融入和服務(wù)國(guó)家面向南亞東南亞開放過程中迫切需要解決的問題。

另外，云南省科技成果轉(zhuǎn)化存在固有的問題。

從高校院所端看，近5年云南省96家高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資、技術(shù)開發(fā)、咨詢和服務(wù)等6種方式轉(zhuǎn)化的科技成果共有13219項(xiàng)。其中，2021年科技成果轉(zhuǎn)化2222項(xiàng)，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等直接方式轉(zhuǎn)化的平均每項(xiàng)約40萬(wàn)元，以技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)等間接方式完成轉(zhuǎn)化的平均每項(xiàng)約30萬(wàn)元。而同期鄰省貴州省共48家高校院所（只有云南的一半），科技成果轉(zhuǎn)化2733項(xiàng)，對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)近似。究其原因:主觀方面，雖然國(guó)家有相關(guān)政策扶持，但云南高校院所科技成果管理沿用固定資產(chǎn)管理模式，存在資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、成果定價(jià)、投資收益等的限制，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)流失等的顧慮仍舊嚴(yán)重；科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)、職稱晉升等評(píng)價(jià)體系中缺少以轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的政策。客觀方面，一些成果主要源于科學(xué)問題的自由探索，與真實(shí)需求缺少對(duì)接，未經(jīng)技術(shù)熟化，很難直接應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)；一些科研人員缺乏市場(chǎng)、法務(wù)和科技成果運(yùn)營(yíng)等專業(yè)知識(shí),在缺少專業(yè)服務(wù)時(shí)不會(huì)對(duì)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

從企業(yè)端看，近5年云南規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)投入產(chǎn)出比較低，四川和重慶分別約是云南的1.6倍和1.2倍，2021年貴州以云南70%的研發(fā)投入創(chuàng)造了1.3倍的研發(fā)產(chǎn)出。究其原因：一方面是云南大型企業(yè)大多是國(guó)有企業(yè)，科研人員兼職做研究工作，科研目的是職級(jí)或職稱晉升，且過多關(guān)注技術(shù)前沿，因而取得的新技術(shù)、新組件替代既有產(chǎn)品的成本高，生產(chǎn)應(yīng)用時(shí)穩(wěn)定性差，同時(shí)，成果轉(zhuǎn)化中業(yè)務(wù)部門、管理部門、計(jì)劃部門和物資采購(gòu)部門等協(xié)同推進(jìn)不暢通。另一方面，中小企業(yè)過分關(guān)注當(dāng)前市場(chǎng)紅利帶來的短期收益，技術(shù)創(chuàng)新更多體現(xiàn)在工藝改良或產(chǎn)品升級(jí)方面，忽視技術(shù)與市場(chǎng)交互的未來走向，對(duì)創(chuàng)新需求和科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)不足，將財(cái)政引導(dǎo)資金視為企業(yè)生產(chǎn)的賬外收益，不太愿意承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化中試熟化的風(fēng)險(xiǎn)。

本書正是基于上述情況，以問題為導(dǎo)向研究云南科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)，探討在云南省全域推動(dòng)落實(shí)和創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化政策不暢通情況下，如何構(gòu)建一個(gè)較小區(qū)域范圍的科技特區(qū)。在此區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)在東中部省區(qū)可以落實(shí)而在云南無法落實(shí)的部分科技成果轉(zhuǎn)化政策；解決云南相關(guān)高校沒有進(jìn)入國(guó)家職務(wù)成果賦權(quán)改革試點(diǎn)，而現(xiàn)實(shí)中云南需要本地化探索工作的問題；嘗試引進(jìn)云南沒有的創(chuàng)新要素進(jìn)行本地化集成，然后面向南亞東南亞創(chuàng)新開放。該特區(qū)首先聚焦職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，區(qū)內(nèi)大膽實(shí)踐深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范企業(yè)制度和科技成果轉(zhuǎn)化顧問制度；然后聚焦企業(yè)培育、提升行業(yè)話語(yǔ)權(quán)，區(qū)內(nèi)強(qiáng)化市場(chǎng)主體引進(jìn)培育，推動(dòng)實(shí)施高新技術(shù)企業(yè)倍增、高成長(zhǎng)性企業(yè)引進(jìn)培育和科技型領(lǐng)軍企業(yè)培育工程，參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定，提升行業(yè)話語(yǔ)權(quán)；同時(shí)聚焦全生命周期服務(wù)，區(qū)內(nèi)營(yíng)造科技創(chuàng)新的良好氛圍，催生原創(chuàng)成果、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、建立投融資機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)新模式，為科技企業(yè)提供全生命周期服務(wù)；另外還聚焦與周邊國(guó)家共建基地、面向東南亞創(chuàng)新合作，區(qū)內(nèi)從重大成果供給、重要載體平臺(tái)建設(shè)、重大專項(xiàng)轉(zhuǎn)化等方面探索與周邊國(guó)家共建基地，以技術(shù)并購(gòu)、股權(quán)收購(gòu)等模式加快引進(jìn)一批國(guó)際先進(jìn)技術(shù)成果，鼓勵(lì)科技企業(yè)出海，服務(wù)和融入面向南亞東亞創(chuàng)新。

本書共分五個(gè)部分，第一部分是理論與經(jīng)驗(yàn)，包括區(qū)域經(jīng)濟(jì)、區(qū)域創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化的理論回顧，國(guó)際典型區(qū)域創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)歸納；第二部分是政策分析，對(duì)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策、國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)政策和云南科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行分析；第三部分是實(shí)踐啟示，主要研究國(guó)家和省級(jí)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)現(xiàn)狀及其啟示；第四部分是區(qū)域基礎(chǔ)研究，包括對(duì)云南省科技成果、高校院所和企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的特征研究；第五部分是對(duì)云南科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)模式、路徑、政策和先期試點(diǎn)的思考探索。本書兼具一定學(xué)術(shù)性和實(shí)務(wù)性，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)相關(guān)研究、區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建等方面具有一定的參考價(jià)值。

本書的主題確定和寫作，得到了云南省科技發(fā)展戰(zhàn)略與政策研究專項(xiàng)項(xiàng)目（云南科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)發(fā)展研究）、中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)（云南省技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)公益服務(wù)平臺(tái)建設(shè)）、云南省標(biāo)準(zhǔn)化財(cái)政資金專項(xiàng)（中國(guó)一南亞東南亞國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺(tái)流程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化研究）與云南省中青年學(xué)術(shù)和技術(shù)帶頭人后備人才項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持，在此表示感謝。