▌推薦序

by 肯尼思·J.阿羅

收益遞增這個概念，盡管在經(jīng)濟(jì)分析中由來已久且長期存在，但是一直處在一個尷尬的位置上。亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）在他的《國富論》（The Wealth of Nations）開篇幾章中高度強(qiáng)調(diào)收益遞增，并用它來解釋專業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長。然而緊接著，他的研究對象就迅速地轉(zhuǎn)向了競爭體系和基于生產(chǎn)成本的價值理論，而后兩者除非假設(shè)收益不變，否則就無法嚴(yán)格地加以分析。英國古典學(xué)派大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）、約翰·斯圖爾特·密爾（John Stuart Mill）等在遵循完全競爭假設(shè)的同時，悄悄放棄了斯密大膽提出的勞動分工受市場規(guī)模限制的主張，而勞動分工已被證明會導(dǎo)致生產(chǎn)率的提高。

同一時期，一些屬于不同思想傳統(tǒng)的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家，特別是法國數(shù)學(xué)家兼經(jīng)濟(jì)學(xué)家A.A.古諾（Ａ.Ａ. Cournot，1838），則清楚地看到了收益遞增和完全競爭的不相容，并發(fā)展出了壟斷理論和寡頭壟斷理論，以解釋收益遞增所暗示的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。但是這個思想傳統(tǒng)就像一條地下河，往往要隔上幾十年才會再一次涌出地面。阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）寬泛地（同時也是含混地）擴(kuò)展了收益遞增的含義，并討論了它對經(jīng)濟(jì)增長、不可逆轉(zhuǎn)的供給曲線等方面的含義。馬歇爾還提出了新穎且影響深遠(yuǎn)的外部性概念在存在外部性的情況下，至少有一部分收益遞增是可以被人們獲得的，盡管不一定由生產(chǎn)者而可能由其他人獲得。

愛德華·張伯倫（Edward Chamberlin）和瓊·羅賓遜（Joan Robinson）在 20世紀(jì)30 年代討論了不完全競爭下收益遞增的含義，但是他們的分析遠(yuǎn)遠(yuǎn)稱不上完整。此后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也曾時斷時續(xù)地在不同場合強(qiáng)調(diào)過收益遞增在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，比如說，在20世紀(jì)20年代，阿林·揚(yáng)（Allyn Young， 1928，但是他只是籠統(tǒng)地提到）以及尼古拉斯·卡爾多（Nicholas Kaldor）都曾提及。許多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家，特別是在 20世紀(jì)50 年代，一度倡導(dǎo)過激進(jìn)的、基于模糊的收益遞增概念的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)政策。

正是在這樣一個背景之下，就凸顯出了W.布萊恩·阿瑟（W. Brian Arthur）收錄在本書中的這些論文的價值：它們能夠讓我們所有人清晰且明確地了解到，什么樣的模型具有什么樣的含義。阿瑟的理論有一個非常突出的特點(diǎn)，那就是他非常強(qiáng)調(diào)動態(tài)性。與其他同樣存在規(guī)模收益的靜態(tài)例子（例如，基于體積與面積關(guān)系的示例）相反，在阿瑟那里，通過使用或?qū)嵺`來學(xué)習(xí)起著至關(guān)重要的作用。他的研究對象是歷史。

阿瑟這些論文的另一個顯著特點(diǎn)，是它們強(qiáng)調(diào)隨機(jī)性。這就是說，阿瑟強(qiáng)調(diào)隨機(jī)偏離對于長期趨勢的重要性。特別是，阿瑟和他精通概率論的同事們所深入研究的非線性波利亞過程（Polya process），具有一些非常有意思的特性，其中一些特性體現(xiàn)了阿瑟觀點(diǎn)的若干基本含義，尤其是可能的長期狀態(tài)的多重性（取決于初始條件和隨時間推移而出現(xiàn)的隨機(jī)波動），以及在某個取得的結(jié)果上的專業(yè)化（就生產(chǎn)工藝或地理位置而言）。

收益遞增有不止一個來源。阿瑟與戴維·萊恩（David Lane）合作證明了，基于經(jīng)驗(yàn)的信息傳遞也可以促進(jìn)早期領(lǐng)先地位的確立，從而以某種與更標(biāo)準(zhǔn)的收益遞增相類似的形式發(fā)揮作用。甚至在個人學(xué)習(xí)中也會出現(xiàn)類似的現(xiàn)象，即成功會再一次強(qiáng)化某個行動方案并抑制其他行動方案，從而導(dǎo)致個人更加密集地采用被強(qiáng)化的那個行動方案，等等。在所有這些模型中，都存在著彼此相反的趨勢，有的趨勢是朝著蕞優(yōu)狀態(tài)靠近，而有的趨勢則傾向于鎖定低效的行為方式。

阿瑟這本書中收集的各篇論文，構(gòu)成了使用正反饋機(jī)制來解釋經(jīng)濟(jì)增長的當(dāng)代文獻(xiàn)中的一個重要組成部分。這一點(diǎn)是顯而易見的。不過，阿瑟構(gòu)建的理論確實(shí)比一般研究者的理論更加精妙。它們證明了，相同的機(jī)制是如何在適當(dāng)?shù)某跏紬l件或隨機(jī)波動下導(dǎo)致效率低下的結(jié)果的，因此它們對于當(dāng)前一些過于樂觀的思想傾向提供了必要的糾正。

阿瑟的這些論文雖然是按照蕞高的分析標(biāo)準(zhǔn)來建模的，但有時看起來仍然與標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)推理相當(dāng)不同。我這樣說是對他這些論文的夸贊而非批評。由于只能基于有限的信息，因而預(yù)期往往是短視的。在阿瑟這里，雖然同樣總是會有價格的位置，但是價格并不總是會被賦予當(dāng)前許多正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)說中那種被夸大了的重要性盡管我必須馬上補(bǔ)充一點(diǎn)，那就是，阿瑟對價格在正反饋情形下的策略性作用進(jìn)行了出色的分析。我必須強(qiáng)調(diào)這些不同的方法的重要性，尤其是在傳統(tǒng)工具根本無法適用的那些領(lǐng)域。

將這些原來分散在各個地方的論文匯集成書出版，對經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說無疑是一件大好事。這可以為他們提供極大的便利。我相信，本書必定會為這些相關(guān)領(lǐng)域中的新研究提供重要的推動力。

肯尼思·J.阿羅（Kenneth J. Arrow）