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　　本書系統(tǒng)梳理了20012023年證監(jiān)領(lǐng)域行政處罰決定書與刑事判決書的實(shí)證數(shù)據(jù)，通過建立違法犯罪監(jiān)管二元分析模型，揭示了行政處罰與刑事司法的關(guān)聯(lián)。在方法論層面，創(chuàng)造地采用定量分析與類型化分析相結(jié)合的方式，將近2000個(gè)案例進(jìn)行歸類，再提煉焦點(diǎn)，釋法答疑，有助于明確證券監(jiān)管的法律觀念、原則與規(guī)則。
　　本書為監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了決策參考，為市場主體厘清了合規(guī)邊界，對推動完善行政執(zhí)法精準(zhǔn)化、刑事打擊規(guī)范化、行刑銜接標(biāo)準(zhǔn)化的監(jiān)管新格局有積極意義。

導(dǎo)　論
　　案例數(shù)據(jù)與研究方法
　　證券領(lǐng)域法律淵源的歷史沿革
　　我國證券違法犯罪的執(zhí)法司法體制
上篇證券違法行政處罰
第一章　違法信息披露
　第一節(jié)　欺詐發(fā)行
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
樂視網(wǎng)欺詐發(fā)行案
一行為觸犯多個(gè)行政違法類型，以重違法吸收輕違法原則認(rèn)定重違法類型，但與行政處罰時(shí)效沖突時(shí)，應(yīng)遵守時(shí)效期限
欺詐發(fā)行既包括公開發(fā)行也包括非公開發(fā)行
財(cái)務(wù)造假的證據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與邏輯
欣泰電氣欺詐發(fā)行案
外聘專業(yè)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見書不是作出行政處罰的法定義務(wù)
對同一行為分別以實(shí)際控制人和直接負(fù)責(zé)的主管人員進(jìn)行重復(fù)處罰
　　規(guī)則解讀
　第二節(jié)　上市公司及相關(guān)管理主體違規(guī)信息披露
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
康美藥業(yè)違規(guī)信息披露
上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違規(guī)信息披露的證明規(guī)則
寧波東力違規(guī)信息披露
上市公司因刑事案件被騙導(dǎo)致信息披露違規(guī)仍被追究行政責(zé)任
宏盛科技違規(guī)信息披露
行政與刑事銜接機(jī)制中的證據(jù)相互運(yùn)用問題
　　規(guī)則解讀
　第三節(jié)　股份權(quán)益變動披露違規(guī)
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
微醫(yī)集團(tuán)權(quán)益披露違規(guī)與限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)交易
大額持股后繼續(xù)買入行為是否觸犯限制期轉(zhuǎn)讓規(guī)則
限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為的處罰
　　規(guī)則解讀
第二章　內(nèi)幕交易
　第一節(jié)　泄露內(nèi)幕信息與內(nèi)幕交易
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
張某芳等泄露內(nèi)幕信息案
只有泄露內(nèi)幕信息但是沒有交易行為是否可以處罰
汪某元、汪某琤二人內(nèi)幕交易健康元案
如何認(rèn)定非法獲取內(nèi)幕信息的人
認(rèn)定聯(lián)絡(luò)接觸是否需要證明確實(shí)傳遞了內(nèi)幕信息內(nèi)容
對共同違法行為應(yīng)堅(jiān)持分別處罰為原則，共同處罰為例外
何某模內(nèi)幕交易案
內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)如何確定
潘某內(nèi)幕交易隆平高科案
如何認(rèn)定當(dāng)事人的合理解釋與預(yù)設(shè)交易豁免制度
夏某武內(nèi)幕交易卓翼科技案
內(nèi)幕交易違法所得如何計(jì)算
　　規(guī)則解讀
　第二節(jié)　利用未公開信息交易
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
劉某東等私募基金管理人利用未公開信息交易案
私募基金管理人及從業(yè)人員老鼠倉交易行政處罰的法律適用
　　規(guī)則解讀
第三章　操縱市場
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
高某連續(xù)交易、對倒交易操縱市場案
連續(xù)交易、優(yōu)勢交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
如何認(rèn)定控制使用他人賬戶
易所試公司與中泰證券操縱市場案
操縱新三板市場股價(jià)如何適用法律
做市交易與操縱市場如何區(qū)分
蘇某鋒等三人操縱道爾智控股價(jià)案
對敲交易與對倒交易的認(rèn)定
廖某強(qiáng)搶帽子操縱市場案
搶帽子型操縱行為的認(rèn)定
唐某博跨境操縱小商品城案
跨市場操縱行為的認(rèn)定
朱某棟等人操縱金一文化案
對市值管理型操縱行為的認(rèn)識
　　規(guī)則解讀
第四章　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未盡勤勉職責(zé)
　第一節(jié)　保薦承銷機(jī)構(gòu)未盡勤勉職責(zé)
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
平安證券保薦萬福生科上市未盡勤勉職責(zé)案
如何理解保薦機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的關(guān)系
金元證券履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)違法案
發(fā)行人故意甚至惡意造假，保薦機(jī)構(gòu)不知情且已履行法定職責(zé)是否能夠規(guī)避責(zé)任
華龍證券保薦藍(lán)山科技上市未盡勤勉職責(zé)案
如何理解保薦機(jī)構(gòu)的勤勉職責(zé)
　　規(guī)則解讀
　第二節(jié)　證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未盡勤勉職責(zé)
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所對康美藥業(yè)審計(jì)未盡勤勉職責(zé)案
如何認(rèn)定會計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)
北京市東易律師事務(wù)所在欣泰電氣IPO項(xiàng)目未盡勤勉職責(zé)案
如何認(rèn)定律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)
　　規(guī)則解讀
第五章　其他典型違法行為
　第一節(jié)　單位或個(gè)人出借、借用證券賬戶
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
阜興集團(tuán)利用他人賬戶進(jìn)行股票交易案
我國實(shí)行證券賬戶實(shí)名制的特殊意義
周某借用他人賬戶、鄭某出借賬戶案
自然人之間借用、出借證券賬戶行政處罰第一案
　　規(guī)則解讀
　第二節(jié)　證券從業(yè)人員違法買賣股票
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
姜某、金某從業(yè)人員買賣股票及操縱市場案
證券從業(yè)人員違法買賣股票與操縱市場部分競合時(shí)如何處理
保薦人突擊入股、上市后賣出股票案
證券從業(yè)人員突擊入股待公司上市后賣出，是否適用證券從業(yè)人員違法買賣證券
中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會兼職委員違規(guī)買賣股票案
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員突擊入股違規(guī)買賣股票的典型案例
　　規(guī)則解讀
　第三節(jié)　短線交易
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
上市公司監(jiān)事韓某短線交易
短線交易的認(rèn)定與歸入權(quán)制度
　　規(guī)則解讀
　第四節(jié)　編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
鄧某波、鄧某源發(fā)布虛假信息并操縱市場案
證券從業(yè)人員編造、傳播虛假信息與操縱市場行為競合的處理
陳某衡編造、林某全等多人傳播虛假信息案
編造虛假信息與傳播虛假信息的處罰程度應(yīng)有所區(qū)別
　　規(guī)則解讀
　第五節(jié)　非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
馬某亞、王某潔非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)
投資咨詢機(jī)構(gòu)非法經(jīng)營
　　規(guī)則解讀
下篇證券犯罪刑事司法
第六章　欺詐發(fā)行證券罪
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
中小企業(yè)發(fā)行私募債券屬于欺詐發(fā)行證券罪的規(guī)制對象
對隱瞞重要事實(shí)與編造重大虛假內(nèi)容的理解
欺詐發(fā)行罪與其他犯罪競合的處理
欺詐發(fā)行證券中外部人員的刑事責(zé)任認(rèn)定
　　規(guī)則解讀
第七章　違規(guī)披露、不披露重要信息罪
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
對本罪構(gòu)成單位犯罪及其處罰的準(zhǔn)確理解與適用
司法機(jī)關(guān)是否可以對未受行政處罰處理的行為人追究刑事責(zé)任
本罪與背信損害上市公司利益罪的區(qū)分
　　規(guī)則解讀
第八章　背信損害上市公司利益罪
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
對兜底性條款采用其他方式損害上市公司利益的適用
背信損害上市公司利益罪與其他犯罪的競合處理
　　規(guī)則解讀
第九章　擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
對本罪罰金刑的準(zhǔn)確適用
合法出售、轉(zhuǎn)讓股權(quán)與本罪的區(qū)分
本罪與非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪的區(qū)分
　　規(guī)則解讀
第十章　內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
內(nèi)幕交易主體認(rèn)定主要爭議問題
如何認(rèn)定客觀的非法獲取與異常交易行為
關(guān)于內(nèi)幕信息的認(rèn)定
關(guān)于違法所得計(jì)算爭議
關(guān)于內(nèi)幕交易法定犯罪阻卻事由的理解
　　規(guī)則解讀
第十一章　利用未公開信息交易罪
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
私募基金及其從業(yè)人員能否成為本罪主體
趨同交易中的爭議問題
情節(jié)特別嚴(yán)重的認(rèn)定
關(guān)于自首的認(rèn)定
　　規(guī)則解讀
第十二章　編造并傳播證券虛假信息罪與誘騙投資者買賣證券罪
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
滕某雄、林某山編造并傳播證券虛假信息罪
某證券公司與賈某誘騙投資者買賣證券罪
編造并傳播證券虛假信息罪與信息型操縱證券市場罪的區(qū)分
誘騙投資者買賣證券罪與編造并傳播證券虛假信息罪的區(qū)分
　　規(guī)則解讀
第十三章　操縱證券市場罪
　　案例數(shù)據(jù)
　　以案釋義
交易型操縱與信息型操縱的認(rèn)定區(qū)別
虛假申報(bào)型操縱行為的認(rèn)定
搶帽子型操縱行為的認(rèn)定
如何認(rèn)定實(shí)際控制他人賬戶
操縱市場違法所得的計(jì)算
操縱新三板市場股票的刑法定性
偽市值管理型操縱證券市場犯罪的認(rèn)定
　　規(guī)則解讀

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