在科技演進(jìn)的長(zhǎng)河中，總有一些里程碑式的節(jié)點(diǎn)，不僅重新定義了技術(shù)的疆界，更深刻地重塑了人類與世界互動(dòng)的范式，并對(duì)現(xiàn)有的社會(huì)結(jié)構(gòu)、倫理規(guī)范及法律體系帶來(lái)了深遠(yuǎn)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。2022年，以ChatGPT為代表的大型語(yǔ)言模型橫空出世，其所展現(xiàn)出的顛覆性交互與內(nèi)容生成能力，猶如平地驚雷，宣告了生成式人工智能時(shí)代的到來(lái)。這場(chǎng)由生成式人工智能驅(qū)動(dòng)的技術(shù)浪潮，迅速?gòu)膶?shí)驗(yàn)室走向公眾，在全球范圍內(nèi)點(diǎn)燃了對(duì)人工智能及其未來(lái)的無(wú)盡想象與熱烈討論，清晰預(yù)示著一場(chǎng)堪比工業(yè)革命與信息革命的深刻變革正在加速降臨。生成式人工智能，正以其前所未有的力量，叩響著一個(gè)全新時(shí)代的大門(mén)。

正當(dāng)ChatGPT引發(fā)的技術(shù)浪潮席卷全球、其深遠(yuǎn)影響尚在持續(xù)發(fā)酵之際，人工智能技術(shù)演進(jìn)的歷史腳步卻從未有片刻停歇，生成式人工智能領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)出具有理論突破性與實(shí)踐創(chuàng)新性的新興力量。我國(guó)的人工智能初創(chuàng)企業(yè)深度求索（DeepSeek）的技術(shù)突破具有重要戰(zhàn)略意義。其相繼推出的DeepSeek-R1和DeepSeek V3模型，成功在降低算力依賴的同時(shí)保持了卓越性能，實(shí)現(xiàn)了效能與成本的優(yōu)化平衡。其在代碼生成、深度推理、乃至模型開(kāi)源策略等方面所展現(xiàn)的特色與突破，進(jìn)一步印證了生成式人工智能技術(shù)的蓬勃生命力與無(wú)限可能，為全球生成式人工智能的技術(shù)發(fā)展注入了東方智慧，彰顯了技術(shù)創(chuàng)新道路的多樣性與包容性。

如果說(shuō)ChatGPT的出現(xiàn)點(diǎn)燃了生成式人工智能的引線，掀起了第一波全球性的關(guān)注與應(yīng)用探索熱潮，那么DeepSeek等后續(xù)優(yōu)秀模型的涌現(xiàn)，便象征著這場(chǎng)技術(shù)革命正加速向縱深發(fā)展。這些新一代模型不再局限于追求無(wú)所不能的通用性，而是日益聚焦于特定應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行深度優(yōu)化，致力于實(shí)現(xiàn)更高的運(yùn)行效率、更優(yōu)的成本效益、更精深的專業(yè)能力以及更靈活的部署選項(xiàng)。這種向縱深發(fā)展的趨勢(shì)，一方面顯著拓寬了生成式人工智能技術(shù)的應(yīng)用版圖，使其影響力迅速超越最初的獵奇體驗(yàn)和內(nèi)容輔助創(chuàng)作階段，加速滲透至軟件開(kāi)發(fā)、科學(xué)研究、金融分析、教育醫(yī)療等關(guān)系國(guó)計(jì)民生的核心生產(chǎn)力領(lǐng)域；另一方面也驅(qū)動(dòng)著圍繞生成式人工智能的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)日趨復(fù)雜和繁榮。參與主體不再局限于少數(shù)科技巨頭，更多元化的創(chuàng)新力量，包括活躍的開(kāi)源社區(qū)以及不同規(guī)模和背景的科技企業(yè)，都在積極投身其中，共同塑造著這一新興領(lǐng)域的發(fā)展格局與未來(lái)走向。

技術(shù)演進(jìn)的加速與應(yīng)用場(chǎng)景的深化，如同硬幣的兩面，在釋放技術(shù)前所未有的創(chuàng)新潛能之時(shí)，也折射出復(fù)雜的法律風(fēng)險(xiǎn)與倫理挑戰(zhàn)，將合規(guī)問(wèn)題推至人工智能治理的前沿領(lǐng)域。當(dāng)以DeepSeek為代表的生成式人工智能模型以超越傳統(tǒng)認(rèn)知的效率生成代碼、構(gòu)建文本、創(chuàng)作藝術(shù)作品時(shí)，一系列具有挑戰(zhàn)性的法律問(wèn)題隨之浮現(xiàn)：首先，是數(shù)據(jù)獲取合法性邊界與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律框架的調(diào)適問(wèn)題。生成式人工智能的核心能力植根于對(duì)海量數(shù)據(jù)的深度學(xué)習(xí)與特征提取，這些訓(xùn)練數(shù)據(jù)不可避免地涵蓋了受著作權(quán)法保護(hù)的作品、個(gè)人信息保護(hù)法規(guī)制的事關(guān)個(gè)體隱私的數(shù)據(jù)乃至商業(yè)秘密視域下的專有知識(shí)。模型訓(xùn)練過(guò)程是否構(gòu)成對(duì)原作品的合理使用仍然存在爭(zhēng)議；模型生成內(nèi)容的權(quán)利歸屬如何在人類創(chuàng)作者、模型開(kāi)發(fā)者與最終用戶之間進(jìn)行合理配置，尚缺乏系統(tǒng)性的規(guī)范依據(jù)；當(dāng)模型輸出與既有作品呈現(xiàn)高度相似性時(shí)，侵權(quán)認(rèn)定的構(gòu)成要件與責(zé)任閾值如何科學(xué)設(shè)定，亟待規(guī)范性重構(gòu)。其次，是內(nèi)容生成與責(zé)任體系的模糊地帶。人工智能生成內(nèi)容可能包含事實(shí)偏差、認(rèn)知偏見(jiàn)、侵犯人格權(quán)的表述，甚至被惡意引導(dǎo)用于網(wǎng)絡(luò)攻擊、詐騙等違法活動(dòng)。當(dāng)算法邏輯取代部分人類判斷，成為信息生產(chǎn)的關(guān)鍵源頭，內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與合法性責(zé)任如何在多層次且復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)鏈條中進(jìn)行合理分配？傳統(tǒng)的法律責(zé)任體系如何適應(yīng)這一技術(shù)變革？責(zé)任主體的認(rèn)定與歸責(zé)原則的構(gòu)建，均需要法律理論的創(chuàng)新突破與實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的系統(tǒng)總結(jié)。最后，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與法律合規(guī)的辯證關(guān)系。生成式人工智能的發(fā)展速度遠(yuǎn)超傳統(tǒng)法律的演進(jìn)周期，催生治理滯后與技術(shù)失控的潛在風(fēng)險(xiǎn)。生成式人工智能的競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)上是技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品應(yīng)用、人才儲(chǔ)備與制度建設(shè)的系統(tǒng)性競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)科技企業(yè)的合規(guī)能力不僅關(guān)乎產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的源頭治理效能，更為負(fù)責(zé)任的人工智能創(chuàng)新提供了落地機(jī)制。生成式人工智能的出現(xiàn)，使得企業(yè)合規(guī)管理呈現(xiàn)出前所未有的復(fù)雜性與重要性，也內(nèi)含對(duì)科技企業(yè)的法律合規(guī)體系具備更高的適應(yīng)性、前瞻性與實(shí)踐操作性的系統(tǒng)要求。

在生成式人工智能時(shí)代，上述治理挑戰(zhàn)的有效解決，將成為決定生成式人工智能健康發(fā)展的關(guān)鍵變量。正是在這樣波瀾壯闊而又頗具挑戰(zhàn)的時(shí)代背景下，在以DeepSeek為代表的生成式人工智能技術(shù)持續(xù)深化、應(yīng)用場(chǎng)景日益廣泛而法律合規(guī)挑戰(zhàn)日益凸顯的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上，本書(shū)應(yīng)運(yùn)而生。本書(shū)的撰寫(xiě)，旨在回應(yīng)當(dāng)前社會(huì)各界對(duì)于理解和應(yīng)對(duì)生成式人工智能法律風(fēng)險(xiǎn)的迫切需求，為在洶涌浪潮中航行的科技企業(yè)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)者、法律從業(yè)者以及研究人員提供一個(gè)清晰、系統(tǒng)、實(shí)用的合規(guī)框架。

本書(shū)的貢獻(xiàn)，不僅在于對(duì)生成式人工智能法律議題的系統(tǒng)性梳理與理論化解讀，亦在于其對(duì)法律規(guī)范體系與技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系的深度剖析。本書(shū)以生成式人工智能全生命周期為視角，涵蓋了從產(chǎn)品準(zhǔn)備階段到訓(xùn)練過(guò)程階段，以及內(nèi)容輸出階段的各個(gè)關(guān)鍵合規(guī)節(jié)點(diǎn)。此外，本書(shū)就生成式人工智能的基準(zhǔn)和評(píng)估，以及生成式人工智能部署環(huán)節(jié)的合規(guī)以及域外合規(guī)動(dòng)態(tài)也進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，力求做到理論與實(shí)務(wù)的緊密結(jié)合。我們深知，面對(duì)日新月異的技術(shù)和尚在形成中的法律規(guī)則，空泛的理論探討難以滿足合規(guī)實(shí)踐的迫切需求。因此，本書(shū)在闡釋基本合規(guī)原理的同時(shí)，還側(cè)重于提煉合規(guī)要點(diǎn)，探討風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)管理策略，并嘗試提出具有可操作性的解決方案。我們希望通過(guò)理論深度與實(shí)務(wù)精度的雙重打磨，為讀者構(gòu)建一個(gè)既能理解為什么，又能知道怎么辦的知識(shí)體系。

在形成本書(shū)的編撰構(gòu)想后，我們深感榮幸能夠與中國(guó)法治出版社建立出版合作關(guān)系，由此得以邀請(qǐng)來(lái)自法律實(shí)務(wù)領(lǐng)域的一線資深專家共同探索生成式人工智能合規(guī)治理的理論基礎(chǔ)與實(shí)踐路徑。本書(shū)編者群體長(zhǎng)期耕耘于人工智能產(chǎn)業(yè)界與法律實(shí)務(wù)領(lǐng)域的前沿地帶，既深度參與人工智能企業(yè)內(nèi)部合規(guī)體系的構(gòu)建與實(shí)施，又持續(xù)關(guān)注人工智能法律政策研究的前沿動(dòng)態(tài)，具備理論研究與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的雙重背景。我們期冀本書(shū)能夠?yàn)槿斯ぶ悄茴I(lǐng)域的理論研究者與法律實(shí)務(wù)工作者提供一個(gè)理解生成式人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展與合規(guī)治理的系統(tǒng)性知識(shí)框架，為其把握技術(shù)演進(jìn)趨勢(shì)與規(guī)范生態(tài)演化提供多維度的分析視角與合規(guī)指引。在此，謹(jǐn)向參與本書(shū)編寫(xiě)的世輝律師事務(wù)所王新銳律師團(tuán)隊(duì)的馮博林、李慧、梁釗、羅雨、臧翌晗、朱贊、劉洋、夏文燕、鄢布凡、余揚(yáng)橫波、劉雨薇、陳思行、劉冉、楊葳葳、王靚迪、楊芷瑤、陳緣、張旖琳、江婷婷律師，金杜律師事務(wù)所吳涵律師團(tuán)隊(duì)的張浣然、劉暢、羅嗣昊、高彤悅、陳琳珺、吳舸、吳仁浩、王儲(chǔ)、董方倩、劉陽(yáng)律師以及某互聯(lián)網(wǎng)公司法律研究中心陳晨老師團(tuán)隊(duì)的李軼夫、董昱誠(chéng)表謝意。值得特別致謝的是，植德律師事務(wù)所合伙人時(shí)蕭楠律師基于其豐富的在日法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，為本書(shū)提供了關(guān)于日本人工智能規(guī)制體系的第一手資料與合規(guī)要點(diǎn)分析。上海君倫律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、副主任金昌華律師就韓國(guó)人工智能立法的最新發(fā)展態(tài)勢(shì)提供了詳實(shí)的制度梳理，雖因篇幅所限未能全部收錄于本書(shū)定稿，但其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)仍值得特別感謝。與此同時(shí)，我們向中國(guó)法治出版社的程思老師、于昆老師致以誠(chéng)摯謝意。本書(shū)的籌備、編輯與出版凝聚了他們的心血和智慧。他們的專業(yè)和嚴(yán)謹(jǐn)為本書(shū)的順利出版提供了堅(jiān)實(shí)保障。

面對(duì)生成式人工智能合規(guī)這一嶄新課題，我們期望本書(shū)能提供一個(gè)可靠的思考支點(diǎn)，引發(fā)更多有價(jià)值的討論與實(shí)踐。對(duì)于科技企業(yè)而言，它可以作為構(gòu)建內(nèi)部合規(guī)體系、評(píng)估產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、制定發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)基礎(chǔ)參考；對(duì)于法律專業(yè)人士而言，它可以提供理解新興技術(shù)法律問(wèn)題的系統(tǒng)框架和實(shí)務(wù)工具；對(duì)于技術(shù)開(kāi)發(fā)者而言，它可以幫助其在創(chuàng)新過(guò)程中更好地融入法律與倫理考量，實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新；對(duì)于政策制定者和研究者而言，它可以為完善相關(guān)法律法規(guī)、推動(dòng)人工智能治理提供一些有益的借鑒。

科技向善，法治護(hù)航。愿本書(shū)能襄助各位讀者朋友在這場(chǎng)顛覆性的技術(shù)變革中找到合規(guī)的航標(biāo)，行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

張　欣

2025年8月于惠園