導(dǎo) 論
一、 選題的緣起
中國(guó)從局部抗戰(zhàn)轉(zhuǎn)向全民族抗戰(zhàn),與國(guó)內(nèi)國(guó)際形勢(shì)的變化存在著密切的關(guān)系。外部因素主要涉及中國(guó)與其他大國(guó)的關(guān)系,內(nèi)部因素實(shí)際上就是國(guó)共關(guān)系。在南京政府內(nèi)外政策的演變過(guò)程中,外部因素所起的作用不容忽視。法西斯主義是全人類共同的敵人,西方大國(guó)和蘇聯(lián)理應(yīng)都是中國(guó)潛在的盟友。不過(guò),只有蘇聯(lián)最先向中國(guó)政府表示出合作的意愿,并積極促成抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線的建立。全民族抗戰(zhàn)初期,蘇聯(lián)是唯一援助中國(guó)的國(guó)家。從這個(gè)意義上講,在局部抗戰(zhàn)時(shí)期和全民族抗戰(zhàn)初期的中外關(guān)系中,中蘇關(guān)系應(yīng)占據(jù)相當(dāng)重要的位置。
中蘇關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜,曲折多變。中蘇兩國(guó)在抗戰(zhàn)時(shí)期曾并肩作戰(zhàn),結(jié)下深厚的友誼。毋庸諱言,出于歷史和現(xiàn)實(shí)的原因,兩國(guó)間也發(fā)生了一些不愉快的事情。當(dāng)今世界正發(fā)生深刻變化,處在百年未有之大變局,總結(jié)歷史的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),對(duì)于發(fā)展中俄戰(zhàn)略合作關(guān)系,顯得尤為重要。研究歷史可以給解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供一些有益的啟示。對(duì)于抗戰(zhàn)時(shí)期中蘇關(guān)系的研究,過(guò)去受制于第一手資料的缺失,特別是蘇聯(lián)的外交檔案長(zhǎng)期封存,更多是借助于中方的檔案文獻(xiàn)。由于材料上表現(xiàn)出不平衡性,許多問(wèn)題一時(shí)難以澄清,觀點(diǎn)難免存在一定的主觀性和片面性。自冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái),俄羅斯方面不斷公布一些與抗戰(zhàn)時(shí)期中蘇關(guān)系有關(guān)的檔案文獻(xiàn)。大批新史料的出現(xiàn)無(wú)疑給這一課題的研究注入了新的動(dòng)力,使得繼續(xù)深入探究成為可能。
二、 學(xué)術(shù)史回顧
國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)這一特定時(shí)期的中蘇關(guān)系進(jìn)行了深入廣泛的探討,提出各種不同的觀點(diǎn)。中國(guó)學(xué)者李嘉谷認(rèn)為,中蘇關(guān)系的發(fā)展之所以充滿矛盾與沖突,既有歷史的原因,也有蘇聯(lián)不尊重中國(guó)的利益,以及日本挑撥離間等原因。按徐世和、孫才順等人的觀點(diǎn),蘇聯(lián)對(duì)華政策從本質(zhì)上講只是大國(guó)沙文主義和民族利己主義的體現(xiàn)。楊奎松和周尚文不同意將蘇聯(lián)損害中國(guó)利益的行為簡(jiǎn)單視為民族利己主義,認(rèn)為蘇聯(lián)的所作所為是出于維護(hù)自己國(guó)家利益的考量。羅志剛指出,蔣介石和南京政府內(nèi)外政策的失誤,使中國(guó)痛失了一段與蘇聯(lián)加強(qiáng)、改善關(guān)系的寶貴時(shí)間。王真突出了中蘇關(guān)系中意識(shí)形態(tài)的因素。在他看來(lái),從中蘇復(fù)交到中蘇結(jié)盟,兩國(guó)關(guān)系都受到中共問(wèn)題的影響和制約。薛銜天高度評(píng)價(jià)蘇聯(lián)對(duì)華政策的轉(zhuǎn)變,認(rèn)為這一戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變既維護(hù)了蘇聯(lián)遠(yuǎn)東地區(qū)的安全,也完全符合中國(guó)的民族利益。
英國(guó)學(xué)者喬納森·哈斯拉姆的觀點(diǎn)是,蘇聯(lián)對(duì)華政策是現(xiàn)實(shí)政治和革命的混合體,即把追求沙俄在遠(yuǎn)東的目標(biāo)和野心與推翻現(xiàn)存的資本主義體系及西方殖民統(tǒng)治結(jié)合在一起。根據(jù)美國(guó)學(xué)者柯偉林的看法,中蘇同盟建立在克服意識(shí)形態(tài)、蘇聯(lián)在華權(quán)益等基本分歧以對(duì)付更大的共同威脅的基礎(chǔ)上。雙方互信嚴(yán)重缺失,只限于在抗日領(lǐng)域進(jìn)行合作。高沃龍從中國(guó)民族主義和蘇對(duì)華政策這一獨(dú)特視角出發(fā),對(duì)抗戰(zhàn)時(shí)期的中蘇關(guān)系及其影響進(jìn)行了深入的分析和探討,提出這樣一種觀點(diǎn),即中國(guó)民族主義的興起和對(duì)民族利益的追求,在很大程度上決定了中蘇關(guān)系的走向。
蘇聯(lián)學(xué)者研究這一時(shí)期的蘇中關(guān)系,必須服從本國(guó)對(duì)外政策的需要,目的是證明蘇聯(lián)對(duì)華政策的一貫正確性,指出蘇聯(lián)人民及其政府完全站在中國(guó)人民一邊,熱情支持它反對(duì)日本侵略、爭(zhēng)取自己祖國(guó)獨(dú)立和自由的斗爭(zhēng)。20世紀(jì)90年代以來(lái),俄羅斯學(xué)界對(duì)這一時(shí)期中蘇關(guān)系的研究進(jìn)入了一個(gè)新的階段,俄羅斯學(xué)者根據(jù)新解密的材料撰寫了不少論著。Д.В.斯拉溫斯基突出蘇聯(lián)對(duì)華政策的雙重性,即蘇聯(lián)一方面積極發(fā)展與中國(guó)合法政府的關(guān)系,力圖維持在中國(guó)邊疆地區(qū)的特殊利益,另一方面通過(guò)共產(chǎn)國(guó)際支持中國(guó)的革命運(yùn)動(dòng)。Р.А.米拉維茨卡婭承認(rèn)蘇聯(lián)的一些做法損害了中國(guó)的利益,但辯解說(shuō)蘇聯(lián)這些舉措是出于維護(hù)自身安全的考慮,認(rèn)為中方的態(tài)度妨礙了兩國(guó)關(guān)系的改善。А.А.皮薩列夫指出,停止中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)是中蘇關(guān)系改善的前提條件,強(qiáng)調(diào)蘇聯(lián)在促成國(guó)共停止內(nèi)戰(zhàn)過(guò)程中所起的重要作用。А.Д.沃斯科列辛斯基綜合了歷史學(xué)和政治學(xué)的研究方法,創(chuàng)立多種因素平衡說(shuō)的理論框架,以便對(duì)雙邊關(guān)系發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題做出他認(rèn)為合理的解釋。當(dāng)然,也有一些學(xué)者仍堅(jiān)持傳統(tǒng)觀點(diǎn),如 О.Б.拉赫馬寧就認(rèn)為,蘇聯(lián)始終如一地制止日本對(duì)中國(guó)的侵略,采取集體措施來(lái)反對(duì)破壞和平與安全的行徑。
三、 相關(guān)概念的界定及文獻(xiàn)綜述
本書所論述的中蘇關(guān)系的時(shí)間段,是從九一八事變起到七七事變?yōu)橹?換句話說(shuō),就是從局部抗戰(zhàn)到全民族抗戰(zhàn)這一歷史時(shí)期。民國(guó)以來(lái),中國(guó)一直處于四分五裂的狀況,中央政府幾乎無(wú)法有效地控制整個(gè)國(guó)家。因此,中蘇關(guān)系這個(gè)概念就與國(guó)際關(guān)系史上一般的雙邊關(guān)系有所不同:兩國(guó)關(guān)系不僅是指兩國(guó)政府間的關(guān)系,即蘇聯(lián)政府與北京政府、南京政府之間的關(guān)系,還包括蘇聯(lián)與中國(guó)地方政權(quán)或地方實(shí)力派之間的關(guān)系,如蘇聯(lián)與東北地方當(dāng)局及新疆地方當(dāng)局的關(guān)系;鑒于蘇聯(lián)對(duì)華政策具有鮮明的意識(shí)形態(tài)色彩,蘇聯(lián)還通過(guò)共產(chǎn)國(guó)際來(lái)發(fā)展與中國(guó)主要政黨即國(guó)民黨和共產(chǎn)黨的關(guān)系。大革命失敗后,黨際關(guān)系只限于聯(lián)共(布)以共產(chǎn)國(guó)際的名義與中共進(jìn)行聯(lián)系。中蘇關(guān)系的內(nèi)容當(dāng)然也相當(dāng)豐富,涵蓋了政治、外交、經(jīng)濟(jì)、軍事和文化等多個(gè)方面,其中政治關(guān)系始終是起決定性作用的。
本書運(yùn)用了多國(guó)的原始資料,大多是已刊檔案文獻(xiàn)。中國(guó)大陸和臺(tái)灣編輯出版的外交文件集,記錄了當(dāng)時(shí)中蘇官方交往的情況,除少量關(guān)于20世紀(jì)30年代初期和中期的中蘇關(guān)系外,大部分涉及全民族抗戰(zhàn)爆發(fā)后的兩國(guó)關(guān)系。另外,一些學(xué)者還搜集了臺(tái)灣島內(nèi)收藏的國(guó)民黨和南京政府的檔案材料,以及海外保存的國(guó)民黨要人的私人文件,如蔣介石等人的日記,并在他們的論著中使用這些史料。上述材料無(wú)疑有助于擴(kuò)大本書的史料來(lái)源。西方出版的外交文件集,如《美國(guó)對(duì)外關(guān)系文件集》《英國(guó)外交文件集》《英國(guó)外交機(jī)密文書》和《德國(guó)外交文件集》等,收錄不少與中國(guó)內(nèi)政外交有關(guān)的材料。這對(duì)研究中蘇關(guān)系、中日關(guān)系以及中國(guó)對(duì)外政策起到了旁證作用。蘇聯(lián)出版的系列文件集《蘇聯(lián)對(duì)外政策文件集》,首次公開20世紀(jì)30年代中后期蘇聯(lián)駐華大使與包括蔣介石、孔祥熙等人的會(huì)談?dòng)涗�。然�?蘇聯(lián)是選擇性地刊布一些文件,不可能公開一些似乎有損于其形象的材料。尤其值得一提的是,近些年來(lái)俄羅斯方面編輯出版的20世紀(jì)30年代中蘇關(guān)系的文件集,突破了過(guò)去條條框框的約束,第一次刊布了一些對(duì)研究中蘇關(guān)系不可或缺的重要史料,因而具有較高的學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值。另外,俄羅斯方面出版的關(guān)于20世紀(jì)20、30年代蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人的通信集,其史料價(jià)值同樣不可忽視,因?yàn)閺闹锌梢粤私馓K聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)中蘇關(guān)系和對(duì)華政策的看法,以及最高層就一些重大問(wèn)題的決策過(guò)程。另一類第一手資料當(dāng)數(shù)當(dāng)事人的文集、日記、年譜和回憶錄�；貞洸牧峡梢詮浹a(bǔ)相關(guān)檔案文獻(xiàn)的缺失。這些回憶錄既有助于對(duì)檔案文獻(xiàn)的解讀,又能給人以身臨其境的感覺(jué),使枯燥的文字變得鮮活生動(dòng)起來(lái)。二手資料則主要參考中國(guó)大陸和臺(tái)灣學(xué)者的論著,以及西方學(xué)者和蘇聯(lián)、俄羅斯學(xué)者的相關(guān)研究成果。
四、 研究方法及創(chuàng)新之處
本課題研究堅(jiān)持以歷史唯物主義和辯證唯物主義為指導(dǎo),把握正確的方向,同時(shí)注意汲取國(guó)外學(xué)界一些優(yōu)秀的研究成果,主要采用歷史學(xué)的研究方法。首先須熟知前人研究成果,一來(lái)是避免炒冷飯,做重復(fù)勞動(dòng);二來(lái)是了解在哪些問(wèn)題上存在爭(zhēng)議,還有哪些問(wèn)題探討得不夠透徹,以便使研究在一個(gè)新的起點(diǎn)上展開。其次,盡可能廣泛地搜集整理相關(guān)的檔案文獻(xiàn),特別是新解密的蘇聯(lián)外交文件,通過(guò)對(duì)原始資料的梳理和解讀,弄清楚一些重大問(wèn)題的來(lái)龍去脈,還原歷史的真相,在此基礎(chǔ)上試圖提出一些新觀點(diǎn)和新見(jiàn)解。在檔案的使用方面,力求做到翔實(shí)、全面。重視檔案不等于迷信檔案,還須對(duì)一些重要史料進(jìn)行必要的考證,以保證所用史料的準(zhǔn)確性和可靠性�？傊�,力求做到論從史出、史論結(jié)合。
本書的創(chuàng)新之處和突破點(diǎn)大致可分為以下幾個(gè)方面。一是突破傳統(tǒng)外交史的研究方法,注意利用國(guó)際體系的研究路徑,將中蘇關(guān)系放到國(guó)際體系的范疇內(nèi)去考察,也就是說(shuō),討論凡爾賽 華盛頓體系從危機(jī)到瓦解,對(duì)遠(yuǎn)東局勢(shì)和兩國(guó)關(guān)系所產(chǎn)生的影響,以及中國(guó)和蘇聯(lián)的對(duì)外政策與國(guó)際格局之間的互動(dòng)關(guān)系,從而說(shuō)明蘇聯(lián)為何優(yōu)先考慮構(gòu)建亞太集體安全體系。二是力求擴(kuò)大研究的視野�？疾熘刑K關(guān)系的發(fā)展,只有根據(jù)諸多相關(guān)因素和關(guān)系的互動(dòng)作用,才能較為準(zhǔn)確、全面和客觀地把握其演變的緣由及其影響。當(dāng)時(shí)在遠(yuǎn)東形成了中日蘇大三角關(guān)系,這就有必要深入探究蘇日關(guān)系的發(fā)展演變。此外,就討論蘇聯(lián)對(duì)華政策而言,應(yīng)盡量避免以往那種概念化、簡(jiǎn)單化、片面化和情緒化的觀念,應(yīng)根據(jù)各個(gè)歷史時(shí)期的實(shí)際情況,做到具體問(wèn)題具體分析,只有這樣才能得出比較客觀公正的結(jié)論。三是突出蘇聯(lián)對(duì)華政策對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)局勢(shì)和南京政府對(duì)蘇政策的影響,如新疆問(wèn)題、國(guó)共關(guān)系問(wèn)題、對(duì)西安事變的態(tài)度。四是克服研究偏重政治、外交和軍事的傳統(tǒng)思路,全方位地闡述兩國(guó)關(guān)系的發(fā)展史。中蘇經(jīng)貿(mào)關(guān)系和文化聯(lián)系也是兩國(guó)關(guān)系的組成部分,20世紀(jì)30年代中蘇之間開展的卓有成效的文化交流活動(dòng),有助于加強(qiáng)雙方對(duì)彼此的了解,增進(jìn)兩國(guó)人民之間的友誼。五是突出情報(bào)與決策的互動(dòng)關(guān)系,因?yàn)橥饨粵Q策離不開戰(zhàn)略情報(bào)的支持。本書試圖利用一些已解密的相關(guān)文件,從中發(fā)現(xiàn)蘇聯(lián)安全機(jī)關(guān)獲取的情報(bào)和蘇聯(lián)外交決策之間存在的某種聯(lián)系,探究這對(duì)蘇聯(lián)遠(yuǎn)東政策的制定和實(shí)施所產(chǎn)生的影響。