內容提要 1

關鍵詞 4

緒 論 1

1.1 問題的提出 1

1.2 研究意義和價值 1

1.2.1 學術研究價值 1

1.2.2 實踐應用價值 2

1.3 國內外研究綜述 3

1.4 研究思路、方法和主要內容 9

1.4.1 研究思路 9

1.4.2 研究方法 10

1.4.3 主要內容 10

第一章 企業(yè)海外投資的法律風險 13

第一節(jié) 海外投資與風險挑戰(zhàn) 13

一、機遇與風險并存的海外投資 13

(一)中國企業(yè)海外投資狀況分析 14

(二)中國企業(yè)海外投資挑戰(zhàn)與問題分析 16

二、海外投資風險 20

(一)風險涵義 21

(二)海外投資風險界定及類型分析 25

第二節(jié) 海外投資與法律風險 32

一、法律風險涵義 33

(一)法律風險特征及構成要素 33

(二)法律風險與其他風險的關系 37

二、海外投資法律風險的特殊性 39

(一)法律風險的不確定性增強 40

(二)法律風險與政治風險、社會風險交織 40

(三)法律風險的可控性較差 41

(四)法律風險所致后果難以估量 42

三、海外投資法律風險的分類 43

(一)依據(jù)法律風險的發(fā)生階段 43

(二)依據(jù)法律風險的發(fā)生領域 47

(三)依據(jù)法律風險的產生范圍 50

(四)依據(jù)法律風險的表現(xiàn)形式 51

(五)依據(jù)法律風險的產生結果 52

第二章 海外投資企業(yè)法律風險識別理論與實施基礎 55

第一節(jié) 海外企業(yè)法律風險識別的意義 56

一、企業(yè)提早防范海外投資法律風險 56

二、全面把握法律風險環(huán)境和風險總體狀況 57

三、滿足企業(yè)法律風險管理和合規(guī)管理之需 57

四、完善海外投資企業(yè)內控制度和管理流程 59

五、增強海外企業(yè)全員法律風險管理意識 59

第二節(jié) 海外企業(yè)法律風險識別的理論依據(jù) 60

一、海外企業(yè)法律風險識別定位 60

(一)法律風險識別是特殊的風險識別 60

(二)海外投資法律風險識別的特殊性 64

(三)法律風險識別奠定企業(yè)法律風險管理和合規(guī)

管理基礎 65

二、海外企業(yè)項目團隊式法律風險識別主體 68

(一)企業(yè)法律風險管理團隊為主導 69

(二)企業(yè)全員、全流程配合 70

(三)外部多領域專家協(xié)助 71

三、海外企業(yè)法律風險識別理據(jù)與現(xiàn)實需求 73

(一)風險管理、合規(guī)理論指導海外企業(yè)法律風險識別 73

(二)法律風險管理和合規(guī)管理已成為企業(yè)法定義務

之一 75

(三)構建法律風險識別和管理機制是企業(yè)現(xiàn)實選擇 75

第三節(jié) 我國海外投資企業(yè)法律風險識別階段演進 76

一、海外投資企業(yè)法律風險識別的初期探索階段 77

二、海外投資企業(yè)法律風險識別的規(guī)范指導階段 78

第四節(jié) 我國海外企業(yè)法律風險識別成效、問題與展望 83

一、海外企業(yè)法律風險識別的成效 84

(一)企業(yè)對法律的重視程度明顯增強 84

(二)企業(yè)的法律管理與經營管理日益融合 84

(三)企業(yè)法律管理制度化、信息化水平穩(wěn)步推進 85

(四)企業(yè)法律人才培養(yǎng)機制日臻完善 86

二、海外企業(yè)法律風險識別的問題與挑戰(zhàn) 86

(一)法律風險識別及管理尚未置于企業(yè)戰(zhàn)略高度 87

(二)海外投資企業(yè)法律風險識別和管理研究尚待加強 89

(三)法律風險管理人才匱乏 91

三、海外企業(yè)法律風險識別的展望 92

(一)企業(yè)風險管理、合規(guī)管理需求推動法律風險識別

向縱深發(fā)展 92

(二)法務部門及法律顧問角色將發(fā)生轉變、地位不斷提高 93

(三)法律風險管理、合規(guī)管理組織體系設置更趨合理 94

(四)法律風險管理和識別理論進一步豐富 95

第三章 海外投資企業(yè)法律風險識別原則與識別框架 97

第一節(jié) 海外企業(yè)法律風險識別原則 97

一、全面、綜合、適度原則 97

(一)全面原則 98

(二)綜合原則 98

(三)適度原則 99

二、與政治風險、社會風險識別相結合原則 99

(一)政治法律風險識別原則 100

(二)社會法律風險識別原則 101

三、識別法律風險環(huán)境原則 103

(一)識別法律風險環(huán)境的意義 104

(二)法律風險環(huán)境識別的內容 106

四、境外投資法律風險立體識別體系原則 106

(一)政府法律風險識別和管理宏觀指引 107

(二)充分發(fā)揮中介機構特長和職能 107

(三)企業(yè)主導、倡導多元合作 107

五、國內外法律專家、風險專家密切配合原則 108

(一)國際化法律風險專家作用的發(fā)揮 108

(二)中外法律及風險專家深度合作學習 109

第二節(jié) 中國海外企業(yè)法律風險識別框架 110

一、法律風險識別框架的功能 111

(一)法律風險識別框架的引領功能 111

(二)法律風險識別框架的區(qū)分功能 113

(三)法律風險識別框架構建和運用功能 113

二、企業(yè)常用法律風險識別框架評價 116

(一)企業(yè)常用法律風險識別框架 116

(二)常用法律風險識別框架用于海外投資企業(yè)的

缺陷與不足 126

三、海外企業(yè)法律風險識別框架之重構 127

(一)法律法規(guī)為核心的法律風險識別框架的運用 127

(二)以海外項目為核心的法律風險識別框架的運用 129

(三)不同法律領域風險識別框架的運用 129

四、海外企業(yè)法律風險識別框架的創(chuàng)新 134

(一)政治法律風險識別框架的構建 134

(二)社會法律風險識別框架的構建 137

第四章 海外投資企業(yè)的法律風險環(huán)境 140

第一節(jié) 法律風險識別與法律風險環(huán)境 141

一、不同視域下法律風險環(huán)境的解讀 142

(一)風險管理學視角下的法律風險環(huán)境 142

(二)環(huán)境學視角下的法律風險環(huán)境 142

(三)法學視角下的法律風險環(huán)境 143

二、法律風險環(huán)境的分類 145

(一)外部法律風險環(huán)境和企業(yè)內部法律風險環(huán)境 145

(二)過去、現(xiàn)在和未來法律風險環(huán)境 145

(三)顯性法律風險環(huán)境和隱性法律風險環(huán)境 146

三、法律風險與法律風險環(huán)境的關系 146

(一)法律風險環(huán)境是法律風險的要素之一 146

(二)法律風險是法律風險環(huán)境的重要組成部分 148

四、法律風險環(huán)境在法律風險識別中的定位 149

(一)為海外企業(yè)確立法律風險識別對象 150

(二)為海外企業(yè)確定法律風險識別范圍 150

第二節(jié) 海外投資企業(yè)法律風險環(huán)境的識別 153

一、企業(yè)外部法律風險環(huán)境 153

(一)多元分散的宏觀法律風險環(huán)境 154

(二)作用明顯的中觀和微觀法律風險環(huán)境 157

二、企業(yè)內部法律風險環(huán)境 158

(一)狹義法律風險環(huán)境 158

(二)內部經營風險環(huán)境 159

(三)內部文化風險環(huán)境 160

三、企業(yè)內外法律風險環(huán)境的識別 160

(一)企業(yè)外部法律風險環(huán)境的識別 161

(二)企業(yè)內部法律風險環(huán)境的識別 162

第三節(jié) 海外投資企業(yè)的國際法律風險環(huán)境 163

一、國際法律制度環(huán)境 163

(一)國際條約、國際商事慣例 164

(二)東道國國內法律制度體系 167

(三)投資母國海外投資法律規(guī)范 170

二、國際法律文化環(huán)境 174

(一)大陸法系國家法律文化環(huán)境 177

(二)普通法系國家法律文化環(huán)境 178

(三)伊斯蘭法系國家法律文化環(huán)境 179

三、變化中的國際法律風險環(huán)境對法律風險識別的影響 183

第五章 海外投資企業(yè)法律風險識別方法 186

第一節(jié) 法律風險識別方法選擇與實施步驟 187

一、法律風險識別方法概述 187

二、法律風險識別方法選擇依據(jù) 187

三、法律風險識別實施步驟 188

(一)風險信息收集篩選階段 189

(二)風險識別方法選擇階段 189

(三)企業(yè)法律風險分析階段 190

(四)法律風險識別結果階段 190

第二節(jié) 外部法律風險環(huán)境的識別方法 191

一、法律、文獻梳理法 191

(一)法律、文獻梳理法的實施基礎 191

(二)法律、文獻梳理法在海外企業(yè)法律風險識別中的

運用 192

(三)法律、文獻梳理法的優(yōu)勢和局限性分析 194

二、專家調查法 195

(一)德爾菲法 195

(二)頭腦風暴法 197

三、案例研究法 198

第三節(jié) 內部法律風險環(huán)境的識別方法 198

一、影隨法 199

(一)影隨法識別海外企業(yè)法律風險的優(yōu)勢 201

(二)影隨法在海外企業(yè)法律風險識別中的運用 203

(三)影隨法在法律風險識別中的局限性分析 207

二、其他適于識別內部法律風險環(huán)境的方法 209

(一)問卷調查法 209

(二)人員訪談法 210

(三)觀察法 211

(四)事故樹分析法 212

(五)幕景分析法 213

第四節(jié) 選擇海外企業(yè)法律風險識別方法的考慮因素 215

一、沙特麥加輕軌項目失利原因分析 215

(一)特殊施工環(huán)境和文化差異考驗 216

(二)國際工程承包模式選擇不當 217

(三)合同條款理解偏差、權利保障運用不充分 219

(四)項目法律風險管理的重大失誤 219

二、對選擇海外企業(yè)法律風險識別方法的啟示 221

(一)國際法律制度環(huán)境認知偏差風險的識別方法選擇 221

(二)對東道國法律文化的認知偏差風險的識別方法選擇 223

(三)東道國過度維護本國利益風險的識別方法選擇 223

第六章 海外投資企業(yè)法律風險識別結果 225

第一節(jié) 海外投資企業(yè)法律風險識別清單 225

一、《法律風險清單》的構建思路 226

二、《法律風險清單》的功能定位 226

(一)是法律風險識別的方法之一 227

(二)是企業(yè)法律風險的呈現(xiàn)方式之一 227

(三)是法律風險管理數(shù)據(jù)庫的基礎文件 227

三、《法律風險清單》的內容 228

(一)法律風險識別對象和范圍 228

(二)法律風險的性質和歸類 229

(三)法律風險源和法律依據(jù) 229

(四)法律風險等級排序 231

第二節(jié) 海外投資企業(yè)法律風險識別報告 232

一、法律風險識別報告的功能定位 233

(一)是海外企業(yè)法律風險的全面盤點 233

(二)是全員法律風險防范警示教育的范本 233

(三)為海外企業(yè)法律風險識別查漏補缺 234

(四)培養(yǎng)法律風險識別人員技能 234

二、法律風險識別報告的類型 234

(一)不同階段的法律風險識別報告 234

(二)全面和專項法律風險識別報告 235

(三)不同風險識別方法下的法律風險識別報告 236

三、法律風險識別報告的內容 236

(一)總結法律風險識別的背景與意義 236

(二)回顧和評價法律風險識別的實施 237

(三)法律風險識別的方法和識別結果 237

(四)對海外企業(yè)投資經營和管理建議 238

四、法律風險識別報告的常見問題 238

(一)與報告類型不符、缺乏針對性 238

(二)法律風險識別方法不足或使用不當 239

(三)識別依據(jù)不準確或不全面 239

(四)法律風險識別結論不準確 240

參考文獻 241

附錄 海外投資法律風險管理相關法律規(guī)范及標準 255

后記 258