目 錄 1 引 言 ………………………………………………………………… 001 1. 1 寫(xiě)作緣起………………………………………………………… 002 1. 2 若干基本概念的界定…………………………………………… 006 1. 2. 1 組織、 制度與制度安排………………………………… 007 1. 2. 2 體制、 機(jī)制與治理……………………………………… 011 1. 2. 3 國(guó)家、 機(jī)關(guān)與政治資源………………………………… 017 1. 2. 4 科技活動(dòng)、 研發(fā)活動(dòng)與創(chuàng)新…………………………… 021 1. 2. 5 國(guó)家重大科技項(xiàng)目、 戰(zhàn)略科技力量與科研體系……… 025 1. 3 研究思路與內(nèi)容結(jié)構(gòu)…………………………………………… 029 1. 3. 1 基于政策學(xué)分析的研究定位…………………………… 030 1. 3. 2 研究邏輯及其分析原則………………………………… 032 1. 3. 3 技術(shù)路線與主要方法…………………………………… 034 1. 4 本書(shū)的研究預(yù)期與特色………………………………………… 036 2 什么是新型舉國(guó)體制 ………………………………………………… 038 2. 1 新型舉國(guó)體制概念的定義方法………………………………… 038 2. 1. 1 什么是定義……………………………………………… 039 2. 1. 2 屬加種差定義法………………………………………… 040 2. 1. 3 科學(xué)界定新型舉國(guó)體制概念的步驟…………………… 041 2. 2 屬概念: 舉國(guó)體制的定義……………………………………… 042 2. 3 種差: 新型舉國(guó)體制的本質(zhì)特征……………………………… 046 2. 3. 1 原因種差: 產(chǎn)生原因和條件…………………………… 049 2. 3. 2 關(guān)系種差: 能夠區(qū)分的分界點(diǎn)………………………… 052 2. 3. 3 功用種差: 戰(zhàn)略目標(biāo)與任務(wù)結(jié)果……………………… 054 2. 3. 4 發(fā)生種差: 實(shí)施中的關(guān)鍵手段與組織管理…………… 056 2. 4 新型舉國(guó)體制概念的科學(xué)定義………………………………… 062 2. 5 相關(guān)概念的討論與辨析………………………………………… 064 2. 5. 1 傳統(tǒng)舉國(guó)體制的概念界定及其與新型舉國(guó)體制的 相互關(guān)系………………………………………………… 064 2. 5. 2 舉國(guó)體制與計(jì)劃體制的關(guān)系討論……………………… 065 2. 5. 3 舉國(guó)體制與集中力量辦大事的關(guān)系討論……………… 067 2. 5. 4 關(guān)于上一級(jí)屬概念體制的討論………………………… 068 2. 6 幾個(gè)重要觀點(diǎn)…………………………………………………… 069 3 為何采用新型舉國(guó)體制 ……………………………………………… 071 3. 1 從政策視角看從傳統(tǒng)舉國(guó)體制到新型舉國(guó)體制的歷史演進(jìn) … 071 3. 1. 1 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下科技攻關(guān)的傳統(tǒng)舉國(guó)體制…………… 073 3. 1. 2 轉(zhuǎn)軌期科技攻關(guān)的過(guò)渡型傳統(tǒng)舉國(guó)體制……………… 075 3. 1. 3 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的科技創(chuàng)新舉國(guó)體制……… 077 3. 1. 4 關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制……………………… 083 3. 1. 5 實(shí)踐先于理論的新型舉國(guó)體制演進(jìn)趨勢(shì)……………… 092 3. 2 新型舉國(guó)體制產(chǎn)生的動(dòng)因與基本邏輯………………………… 093 3. 2. 1 偶發(fā)邏輯: 觸發(fā)國(guó)家應(yīng)急性反應(yīng)的外因機(jī)制………… 094 3. 2. 2 國(guó)家邏輯: 國(guó)家的全局性挑戰(zhàn)與政府職能發(fā)展……… 096 3. 2. 3 技術(shù)邏輯: 科技條件客觀約束及其人為改變的規(guī)律 … 098 3. 2. 4 發(fā)展邏輯: 從現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)到發(fā)展機(jī)會(huì)的爭(zhēng)奪…………… 099 3. 3 作為科技創(chuàng)新 “非對(duì)稱(chēng)戰(zhàn)略” 的新型舉國(guó)體制 …………… 101 3. 3. 1 科技創(chuàng)新 “非對(duì)稱(chēng)戰(zhàn)略” 的定義與內(nèi)涵 …………… 101 3. 3. 2 科技創(chuàng)新 “非對(duì)稱(chēng)戰(zhàn)略” 的緣起與應(yīng)用 …………… 103 3. 3. 3 新型舉國(guó)體制的 “非對(duì)稱(chēng)戰(zhàn)略” 效果 ……………… 105 3. 4 中國(guó)實(shí)施新型舉國(guó)體制的優(yōu)勢(shì)………………………………… 108 3. 4. 1 政治優(yōu)勢(shì): 黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)………………………… 108 3. 4. 2 制度優(yōu)勢(shì): 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制…………………… 110 3. 4. 3 組織優(yōu)勢(shì): 協(xié)同攻關(guān)的科技管理經(jīng)驗(yàn)………………… 112 3. 4. 4 文化優(yōu)勢(shì): 集體主義下的精神力量…………………… 114 3. 4. 5 社會(huì)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì): 群眾基礎(chǔ)與超大規(guī)模市場(chǎng)…………… 115 4 何時(shí)采用新型舉國(guó)體制 ……………………………………………… 117 4. 1 正確辨識(shí)適用條件的必要性與重要性………………………… 117 4. 1. 1 適用條件分析的必要性………………………………… 118 4. 1. 2 適用條件分析的重要性………………………………… 119 4. 2 適用條件分析理論依據(jù)………………………………………… 121 4. 2. 1 后發(fā)國(guó)家理論依據(jù)……………………………………… 122 4. 2. 2 國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論依據(jù)………………………………… 126 4. 2. 3 技術(shù)趕超理論依據(jù)……………………………………… 129 4. 3 適用條件的 Y/ N-How 觸發(fā)戰(zhàn)略決策分析框架 ……………… 133 4. 3. 1 兩級(jí)串行戰(zhàn)略決策分析框架的構(gòu)建…………………… 134 4. 3. 2 Ⅰ級(jí) Y/ N 適用條件分析 ……………………………… 137 4. 3. 3 Ⅱ級(jí) How 適用條件分析 ……………………………… 138 4. 3. 4 Y/ N-How 觸發(fā)戰(zhàn)略決策的邏輯過(guò)程 ………………… 140 5 如何高效組織實(shí)施新型舉國(guó)體制 …………………………………… 142 5. 1 新型舉國(guó)體制實(shí)施的綱領(lǐng)與指南……………………………… 143 5. 2 國(guó)家決策機(jī)制…………………………………………………… 144 5. 2. 1 舉國(guó)要求決定的國(guó)家決策機(jī)制………………………… 144 5. 2. 2 國(guó)家決策機(jī)制的定義與范圍…………………………… 145 5. 2. 3 國(guó)家決策機(jī)制的基本形式……………………………… 145 5. 2. 4 國(guó)家決策機(jī)制的主要特征……………………………… 146 5. 3 攻關(guān)組織體制…………………………………………………… 147 5. 3. 1 攻關(guān)組織的獨(dú)立性……………………………………… 147 5. 3. 2 攻關(guān)組織的三層式基本結(jié)構(gòu)…………………………… 148 5. 3. 3 執(zhí)行國(guó)家意志的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)……………………………… 152 5. 3. 4 協(xié)調(diào)部門(mén)資源調(diào)配的平臺(tái)組織………………………… 153 5. 3. 5 集中研發(fā)與人員專(zhuān)職化組織設(shè)計(jì)……………………… 154 5. 4 全國(guó)動(dòng)員機(jī)制…………………………………………………… 155 5. 4. 1 全國(guó)動(dòng)員的目標(biāo)………………………………………… 155 5. 4. 2 全國(guó)動(dòng)員的類(lèi)型及其路徑……………………………… 156 5. 4. 3 全國(guó)動(dòng)員的特征與要求………………………………… 157 5. 5 主體協(xié)調(diào)控制機(jī)制……………………………………………… 158 5. 5. 1 主體協(xié)調(diào)控制機(jī)制的目標(biāo)……………………………… 159 5. 5. 2 主體協(xié)調(diào)關(guān)系的結(jié)構(gòu)類(lèi)型……………………………… 159 5. 5. 3 主體協(xié)調(diào)中的利益沖突問(wèn)題…………………………… 164 5. 5. 4 主體協(xié)調(diào)與控制的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)…………………………… 167 5. 5. 5 健全主體協(xié)調(diào)控制機(jī)制的基本著力點(diǎn)………………… 173 5. 6 過(guò)程管理與動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制……………………………………… 177 5. 6. 1 過(guò)程管理與動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制的必要性與目標(biāo)…………… 177 5. 6. 2 目標(biāo)導(dǎo)向下抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)的過(guò)程管理三原則…………… 178 5. 6. 3 上下互動(dòng)及時(shí)決策的動(dòng)態(tài)調(diào)整五步驟………………… 179 5. 7 評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制………………………………………………… 181 5. 7. 1 評(píng)價(jià)與激勵(lì)的目標(biāo)與路徑……………………………… 181 5. 7. 2 評(píng)價(jià)與激勵(lì)的類(lèi)型……………………………………… 182 5. 7. 3 評(píng)價(jià)與激勵(lì)的挑戰(zhàn)……………………………………… 183 5. 7. 4 評(píng)價(jià)與激勵(lì)的制度基礎(chǔ)與手段………………………… 185 5. 8 保障政策與制度設(shè)計(jì)…………………………………………… 187 5. 8. 1 清晰的產(chǎn)權(quán)分配機(jī)制…………………………………… 188 5. 8. 2 攻關(guān)技術(shù)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與上市機(jī)制…………………… 189 5. 8. 3 政府退出機(jī)制與權(quán)益處理機(jī)制………………………… 191 6 政策反思與研究展望 ………………………………………………… 194 6. 1 反思在國(guó)家戰(zhàn)略中的位置: 是非對(duì)稱(chēng)戰(zhàn)略? ………………… 194 6. 2 反思在政策體系中的位置: 是 NIS 的一種形態(tài)? …………… 196 6. 3 需強(qiáng)調(diào)的戰(zhàn)略重要性…………………………………………… 198 6. 4 需強(qiáng)調(diào)的戰(zhàn)略挑戰(zhàn)性…………………………………………… 199 6. 5 未來(lái)研究的方向與建議………………………………………… 200 附錄 1 關(guān)于新型舉國(guó)體制概念的文獻(xiàn)界定匯總 …………………… 202 附錄 2 關(guān)于舉國(guó)體制概念的文獻(xiàn)界定匯總 ………………………… 205