本書聚焦絲綢之路概念的起源與定型，指出絲綢之路概念并非李希霍芬首創(chuàng)，而是由德國地理學(xué)家李特爾在19世紀(jì)完成權(quán)威定型，其前身為德國歷史學(xué)家赫倫提出的規(guī)范原型。書中梳理從18世紀(jì)法國東方學(xué)（以德經(jīng)、唐維爾為代表）到19世紀(jì)德國地理學(xué)（以克拉普羅特、李希霍芬為代表）的學(xué)術(shù)脈絡(luò)，結(jié)合古典文獻(xiàn)與近代研究，揭示絲綢之路概念從萌芽到定型的過程，強調(diào)其兼具抽象隱喻與具體路線的二重性，展現(xiàn)地理學(xué)對東方學(xué)的揚棄，從而還原了這一概念在西方學(xué)術(shù)史中的生成軌跡。

本書追溯了絲綢之路的概念起源：該概念是經(jīng)過縝密思考后提出的，而不是在浪漫想象中隨意提及；其背后是歐洲學(xué)者對東西方相互依存的透徹理解，而不是殖民主義或帝國主義的野心。為追溯絲綢之路概念的起源，并澄清有關(guān)學(xué)者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，作者認(rèn)為迫切需要從歷史學(xué)的角度來揭開絲綢之路的神秘面紗。本書的主要目標(biāo)之一是將這一概念與19世紀(jì)末的地緣政治學(xué)撇清關(guān)系，并揭示其與啟蒙思想的聯(lián)系；只有這樣，我們才能洞悉其本質(zhì)，從而避免對目前絲綢之路復(fù)興的誤讀。 作者精讀精譯多種外文文獻(xiàn)，抽絲剝繭，論證嚴(yán)謹(jǐn)，運用歷史比較法，結(jié)合語言人類學(xué)方法，首先講述了李希霍芬締造這一概念的傳統(tǒng)觀點在數(shù)字時代是如何破產(chǎn)的，以及李特爾才是這一概念的發(fā)明者，是他完成了絲綢之路概念的權(quán)威定型。隨后，作者回顧了18世紀(jì)和19世紀(jì)初作為李特爾思想主要來源的東方學(xué)和史學(xué)著作，特別是為絲綢之路概念提供經(jīng)典原型的學(xué)者阿諾德·赫倫的著作，并闡述了絲綢之路一詞如何在李希霍芬處得到進(jìn)一步發(fā)展，隨之在現(xiàn)代學(xué)術(shù)話語體系中得到接受的過程。作為副線，本書亦提供了絲綢之路概念所涉東方學(xué)知識發(fā)展的脈絡(luò)梗概。

緒論（節(jié)選）

三

如書名所示，本書探討絲綢之路概念溯源。從這一主題出發(fā)，本書正文總體分四章。第一章以默滕斯有關(guān)絲綢之路概念提出者的討論為引言，回答默滕斯提出的絲綢之路概念究竟是否可以歸于李特爾的問題，并考證李特爾所述賽里斯之路即絲綢之路路線的古典文獻(xiàn)原型。第二章從絲綢之路概念萌芽流變開始，介紹18世紀(jì)法國東方學(xué)和地理學(xué)，包括同時代瑞典學(xué)者斯特拉倫貝里在內(nèi)的研究，探討了將西方古典中世紀(jì)文獻(xiàn)材料和地理大發(fā)現(xiàn)以來有關(guān)中國和東方的新知識相結(jié)合，形成有關(guān)絲綢之路的一般性學(xué)術(shù)問題的由來。第三章闡明了以哥廷根學(xué)派為代表的德國啟蒙史學(xué)對絲綢之路概念緣起的不可替代性，與此同時，隨著法國東方學(xué)的學(xué)科化，有關(guān)絲綢之路的古典和中世紀(jì)文獻(xiàn)研究的重點從東方學(xué)轉(zhuǎn)移到地理學(xué)，從法國轉(zhuǎn)移到德國。第四章圍繞李特爾《地學(xué)通論》第一版第二部及第二版《亞洲》中有關(guān)絲綢之路論述的細(xì)節(jié)材料進(jìn)行分析，介紹了李特爾絲綢之路概念體系誕生的來龍去脈。最后的結(jié)論部分從地理學(xué)思想史的角度和歷史學(xué)研究整體的角度，分別對本書揭示絲綢之路概念近代定型過程的意義做了總結(jié)。

本書的研究方法可分為以下三個方面。首先，在史料處理和批判上的具體研究方法是歷史比較法，包括對史料的共時性分析和歷時性分析。共時性分析首先從對西方史料的研究入手，結(jié)合當(dāng)時的歷史實際情況，對史料中關(guān)于討論主題的記載進(jìn)行準(zhǔn)確定位，與不同材料進(jìn)行比較研究；歷時性分析則是對各個主要材料中關(guān)于東西方交往及絲綢之路概念定型的討論加以比較，并結(jié)合已有的關(guān)于中西交通歷史的研究進(jìn)一步分析，從而對西方史料中絲綢之路概念定型的過程脈絡(luò)加以把握。

其次，在對具體語詞的分析中，本書應(yīng)用了源自美國學(xué)者希拉里·普特南的語言學(xué)理論，以及以美國學(xué)者阿西夫·阿伽（Asif Agha）《語言與社會關(guān)系》（Language and Social Relations）和保羅·柯克爾曼（Paul Kockelman）《計算時代的闡釋藝術(shù)》（The Art of Interpretation in the Age of Computation）為代表的語言人類學(xué)方法。這一方法有助于理解數(shù)字化信息檢索條件下對文獻(xiàn)材料中文本線索的處理。例如，以傳統(tǒng)文獻(xiàn)學(xué)方法來看，默滕斯對李特爾著作中絲綢之路概念的發(fā)現(xiàn)并非學(xué)術(shù)研究，實屬投機取巧。如何容納一種在數(shù)字人文條件下概念萌芽、定型與傳播的定位模式，語言人類學(xué)提供了基礎(chǔ)的理論和方法。此外，該方法有助于理解絲綢之路從概念萌芽到定型的過程，特別是從赫倫提出絲綢之路指涉對象的規(guī)范原型到李特爾樹立絲綢之路概念權(quán)威定型之間的關(guān)系（詳見本書第三、第四章）。

最后，本書在追溯歷來學(xué)者文獻(xiàn)研究并最終呈現(xiàn)絲綢之路概念定型的過程中，嘗試性地采用了群體傳記學(xué)（prosopography）的描述方法。這一方法尤其體現(xiàn)在本書的第二、第三章的論述中。此方法在有關(guān)概念傳播的研究中區(qū)別于傳統(tǒng)的文獻(xiàn)考證方法，將概念的提出和概念在文本當(dāng)中的定義和再語境化，視為研究者本人在社會關(guān)系中主觀能動性作用的結(jié)果，從而把對材料和材料之間的比較變?yōu)閷W(xué)術(shù)史層面的人與人之間觀點乃至個人在社會中提出觀點之背景的比較。在對德經(jīng)、唐維爾、劉應(yīng)、斯特拉倫貝里、伽特勒尤其是對哈蓋爾及其與德·薩西（Silvestre de Sacy）、戈塞蘭的論戰(zhàn)，以及赫倫遭遇的敘述當(dāng)中，筆者嘗試將各個材料作者的生平際遇聯(lián)系起來，而非僅僅聯(lián)系其所討論的學(xué)術(shù)主題。在本書的結(jié)論中，筆者也對近現(xiàn)代地理學(xué)史上的大師群像做了嘗試性敘述。

四

本書在學(xué)術(shù)思想上的特色，是對傳統(tǒng)的絲綢之路及中西交通歷史研究方法的創(chuàng)新。以往國內(nèi)對中西交通歷史的研究，偏向于從中國史料，尤其是漢文史料入手；在選取漢文史料時，又以官修史書即所謂正史的《西域傳》作為研究的出發(fā)點。本書則從西方史料入手，考察西方文獻(xiàn)傳統(tǒng)中的絲綢之路經(jīng)濟(jì)文化交流，以及西方對中國的早期印象和認(rèn)識，這對于國內(nèi)絲綢之路研究和中西交通歷史研究方法可做補充。

本書觀點上的創(chuàng)新之處，是從基礎(chǔ)文獻(xiàn)材料出發(fā)對絲綢之路這一概念的萌芽、發(fā)展與最終定型進(jìn)行梳理，確定了德國地理學(xué)家李特爾作為絲綢之路概念提出者的事實，并肯定了此前研究者對絲綢之路概念發(fā)展的作用，特別是德國歷史學(xué)家赫倫對絲綢之路概念原型的奠基性貢獻(xiàn)，從而改寫了對絲綢之路概念形成問題的基本看法。絲綢之路這一概念根源于西方古典時代以來對東方認(rèn)識的文獻(xiàn)學(xué)傳統(tǒng)，但卻是通過近代以來逐漸發(fā)展為科學(xué)的地理學(xué)而提出的。過去對絲綢之路所反映的中外經(jīng)濟(jì)文化交流之研究，無論是國內(nèi)的還是國外的，往往強調(diào)近代歐洲東方學(xué)材料的積累。本書認(rèn)為，絲綢之路概念不是東方學(xué)研究的產(chǎn)物，相反，它恰恰是李特爾這一東方學(xué)的外行以地理學(xué)理論方法揚棄東方學(xué)，通過科學(xué)地理學(xué)的縝密邏輯論證而創(chuàng)設(shè)的重要概念。之所以得出這一認(rèn)識是因為本書試圖回到這一概念提出的語境，來解讀其形成、發(fā)展以及與近代地理學(xué)發(fā)展的深刻聯(lián)系。這樣的角度是以往從具體史實、漢文史料、考古發(fā)現(xiàn)等基礎(chǔ)出發(fā)的研究所不具備的。

而從研究方法看，本書所采用的對西方文獻(xiàn)進(jìn)行梳理的方法，也是具有突出特色的。過去的西方研究者并不缺乏從古典及中世紀(jì)史料中尋找內(nèi)容的視角，但其研究大都是從對具體歷史問題的假設(shè)出發(fā)，通過征引文獻(xiàn)史料獲得結(jié)論。在對中國與西方關(guān)系史的回溯當(dāng)中，從史料出發(fā)的著作并不多，也大都不是從考察西方整體研究傳統(tǒng)的角度做的，更談不上形成這一系列研究者的群像。

歷史的創(chuàng)造者是人。而從作為行星科學(xué)的地學(xué)角度看，歷史的創(chuàng)造本身，是與自然力相比微不足道的人類營力，在有限的歷史時代中與地營力相搏的產(chǎn)物。短暫的全新世里，地殼表面最薄一層的空間作為時間的函數(shù)，為行星風(fēng)、水和生物堆積所填滿。在這些堆積中，人類造成的文化遺跡留下了不可磨滅的加速度的印記，并以改變地表景觀的方式向上生長，一直發(fā)展到21世紀(jì)的超級摩天大樓。打開作為行星科學(xué)的地學(xué)的長卷，最大的收獲是認(rèn)識到東半球歐亞非三洲組成的巨大的世界島，自人類主動改變地表景觀的時代起，便伴隨著長距離交往而連成一體。絲綢之路加速著舊大陸地表景觀的改變，并以1492年哥倫布西航美洲為分界點，將這一充滿多樣性的交往擴(kuò)展到西半球的美洲大陸。

絲綢之路概念的提出者李特爾，首先認(rèn)識到上述東西方交往網(wǎng)絡(luò)的地學(xué)意義。究其根源，此概念來自李特爾對行星自轉(zhuǎn)與公轉(zhuǎn)關(guān)系的認(rèn)識：藍(lán)星繞日公轉(zhuǎn)與自轉(zhuǎn)軸的夾角，塑造了回歸線與極圈之間的適宜區(qū)域。在這里，太陽的周年變化被充分認(rèn)知，行星自轉(zhuǎn)的方向又表現(xiàn)為東西向的交流聯(lián)系遠(yuǎn)大于南北向的遷移。由于數(shù)億年來地營力自身的造陸作用，這里橫亙著行星上未被液態(tài)水覆蓋的最大的大陸。大陸內(nèi)部的交往受到行星上最復(fù)雜地形的制約，但同時也塑造了無與倫比的地貌多樣性、生物多樣性和文化多樣性，而后者正來自于人類克服最復(fù)雜地形，相互交往的努力。在人類迎來文明曙光，生生不息之后，這里便構(gòu)成了一座走時精準(zhǔn)的瑞士鐘表，環(huán)環(huán)相扣，將西端海岸線最長的巨大半島，與東端巍峨壯麗的山川長久嚙合在一起，向著最先進(jìn)的未來而去。

從自稱為地學(xué)的行星科學(xué)理論萌芽出發(fā)，李特爾揭示了包括環(huán)地中海區(qū)域在內(nèi)的歐亞世界在古代歷史上一路遙遙領(lǐng)先的秘密，并看似隨意地將其命名為絲綢之路。歐亞大陸是人類加速完成自身歷史這一宇宙壯舉的應(yīng)許之地；絲綢之路則是壯舉中暗含全人類互助精神的范例。早在李特爾初版《地學(xué)通論》的1817年，他便認(rèn)識到：歐洲領(lǐng)先于世界的一切成就，首先來自于歐洲與東半球另外兩大洲的關(guān)系之中，而又集中體現(xiàn)在歐洲與亞洲的關(guān)系之中。不是歐洲自己成就了自己的現(xiàn)代化，而是歐亞之間的多樣互動，促成了人類文明一起走入現(xiàn)代。

現(xiàn)在，如果有人說，歷史上并沒有絲綢之路，筆者會回應(yīng)：絲綢之路的意義并不在于其歷史。絲綢之路遠(yuǎn)超歷史學(xué)的學(xué)科框架，而是地理學(xué)科學(xué)化歷程中最經(jīng)典的案例，是人文地理與自然地理共同鑄成的皇冠上最璀璨的明珠。在整個對絲綢之路概念溯源的追索中，令筆者最為感動的，是李特爾對絲綢之路的發(fā)現(xiàn)背后，飽含著對這顆藍(lán)星命運的終極關(guān)懷。

緒論之簡短，不足以回應(yīng)篇首所引�？碌呐�判。作為一部意在溯源的歷史學(xué)作品，本書同樣落入了理念連續(xù)性或目的論預(yù)設(shè)之中。本書假定的是這顆藍(lán)星表面的智慧生物人類的共同命運。李特爾提出絲綢之路概念，意義便在于其對人類共同命運的前瞻性思考。而李特爾思考的根本要旨又來自本書聚焦的另一巨匠赫倫。至于赫倫的思想，則超越了本書主旨的范圍，而進(jìn)入更深層次的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思考世界古代諸民族間政體多樣性與貿(mào)易模式之關(guān)系。這一深邃的史學(xué)問題，可追溯至1781年康德《純粹理性批判》所帶來的劃時代新知：經(jīng)驗雜多之統(tǒng)一于先驗對象。在赫倫那里，各民族政治歷史洪流的經(jīng)驗雜多，匯聚為陸海兩類貿(mào)易模式的先驗綜合；相應(yīng)地，在李特爾筆下，絲綢之路成為各條具體路線上的經(jīng)驗雜多、匯聚為陸海兩路的先驗綜合。換句話說，只有1781年德國學(xué)術(shù)界接受了康德的新思想之后，絲綢之路這一概念，才有了在哲學(xué)層面生成的土壤。此間種種細(xì)節(jié)，且容另文分曉。

萬翔，獨立學(xué)者，本科畢業(yè)于北京大學(xué)，美國賓夕法尼亞大學(xué)博士，曾在包括絲綢之路歷史與考古、語言人類學(xué)等方向作一系列研究，任教國內(nèi)知名大學(xué)，主持并完成國家社科基金西部項目西方古典中世紀(jì)文獻(xiàn)中的絲綢之路研究，發(fā)表中英文論文三十余篇，出版專著《映像與幻想西方古代作家筆下的中國》（商務(wù)印書館，2015）。

緒 論

第一章 誰是絲綢之路概念的提出者？

引 言 李�；舴抑�前的絲綢之路：默滕斯的發(fā)現(xiàn)

第一節(jié) 數(shù)字人文環(huán)境下的文獻(xiàn)學(xué)方法：對默滕斯研究方法的反思

第二節(jié) 《地學(xué)通論》第一版《總論》中有關(guān)絲綢之路的學(xué)科規(guī)律

第三節(jié) 《地學(xué)通論》第一版第一部對絲綢之路有關(guān)路線的具體論證

第四節(jié) 《地學(xué)通論》第一版第一部所述絲綢之路路線的古典文獻(xiàn)原型

第二章 絲綢之路概念的萌芽

引 言 有關(guān)絲綢之路概念萌芽的最重要文獻(xiàn)

第一節(jié) 德經(jīng)《大韃靼概述》為東方歷史提供的敘事框架

第二節(jié) 唐維爾的上部亞洲及其貿(mào)易通道賽里卡之路

第三節(jié) 1779年面世的劉應(yīng)《韃靼簡史》：德經(jīng)和唐維爾的概念來源

第四節(jié) 斯特拉倫貝里的考察和研究及其重要意義

小 結(jié) 由歐亞地理分界可見的有機功能區(qū)劃原則

第三章　18世紀(jì)末德意志史學(xué)與絲綢之路概念起源

第一節(jié) 伽特勒《地理學(xué)綱要》設(shè)定的討論平臺

第二節(jié) 克拉普羅特、梅因多夫與中亞概念的定義源流

第三節(jié) 曼內(nèi)特的古典地理學(xué)研究與通往賽里卡之路

第四節(jié) 哈蓋爾在論戰(zhàn)中提出的賽里斯中國絲綢三位一體論

第五節(jié) 阿諾德·赫倫為絲綢之路概念提供的規(guī)范原型

第四章　李特爾對絲綢之路概念的最終定型

第一節(jié) 印度商人之路、賽里斯之路與中華之路

第二節(jié) 《地學(xué)通論》第二版的出版安排及其概略

第三節(jié) 《地學(xué)通論》第二版《亞洲》中有關(guān)亞洲整體形勢的論述

第四節(jié) 《地學(xué)通論》第二版《亞洲》中對有關(guān)絲綢之路概念的權(quán)威定型

結(jié) 論 絲綢之路概念定型過程揭示的學(xué)術(shù)史脈絡(luò)

第一節(jié)　地理學(xué)意義上的結(jié)論：新地理學(xué)基本方法的先聲

第二節(jié)　歷史學(xué)意義上的結(jié)論：地理學(xué)于東方學(xué)之揚棄

附錄一　托勒密《地理志》的理論框架

附錄二　伽特勒《全球各地古今自然區(qū)劃》選譯第六章 全球各地古今自然區(qū)劃（總第46節(jié)）

附錄三　赫倫《觀念》各版《前言》譯文

附錄四　赫倫《觀念》二至四版《總論》譯文

附錄五　赫倫有關(guān)絲綢之路概念原型的討論《觀念》之《印度北方貿(mào)易》節(jié)選

參考文獻(xiàn)

索 引