第一篇 企業(yè)合規(guī)管理總論
第一章企業(yè)合規(guī)管理學(xué)
第二章企業(yè)合規(guī)與合規(guī)管理
第三章企業(yè)合規(guī)管理原則
第四章企業(yè)合規(guī)管理體系
第五章企業(yè)合規(guī)管理的產(chǎn)生和發(fā)展
第六章有關(guān)合規(guī)管理的合規(guī)義務(wù)淵源及其適用
第二篇 企業(yè)合規(guī)管理分論
第一章合規(guī)方針
第二章合規(guī)管理組織
第三章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
第四章合規(guī)管理制度
第五章合規(guī)審查
第六章合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)
第七章合規(guī)審計(jì)
第八章合規(guī)管理考核與評(píng)價(jià)
第九章合規(guī)宣傳與培訓(xùn)
第十章違規(guī)管理與問(wèn)責(zé)
第十一章合規(guī)管理計(jì)劃與合規(guī)報(bào)告
第十二章違規(guī)問(wèn)題整改與持續(xù)改進(jìn)
第十三章合規(guī)激勵(lì)
第十四章合規(guī)管理信息系統(tǒng)
第十五章合規(guī)文化
第十六章合規(guī)管理監(jiān)督問(wèn)責(zé)
第三篇 企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)
第一章企業(yè)合規(guī)管理組織建設(shè)
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)管理組織構(gòu)成
第二節(jié)組織的合規(guī)管理職責(zé)
第二章企業(yè)集團(tuán)合規(guī)管理
第三章合規(guī)盡職調(diào)查
第四章企業(yè)境外投資經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理
第一節(jié)綜述
第二節(jié)屬人法合規(guī)管理
第三節(jié)屬地法合規(guī)管理
第五章企業(yè)合規(guī)管理有效落地與三張清單
第六章協(xié)同聯(lián)動(dòng)
第七章《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》與《合規(guī)管理體系要求及使用指南》比較研究
第八章企業(yè)合規(guī)管理內(nèi)在邏輯關(guān)系實(shí)務(wù)研究
第四篇 企業(yè)法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同運(yùn)作機(jī)制
第一章概述
第二章企業(yè)法務(wù)管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、 全面風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié)企業(yè)法務(wù)管理
第二節(jié)企業(yè)合規(guī)管理
第三節(jié)企業(yè)內(nèi)部控制
第四節(jié)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
第三章企業(yè)法務(wù)管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理之間的關(guān)系
第一節(jié)企業(yè)法務(wù)管理與合規(guī)管理的關(guān)系
第二節(jié)企業(yè)法務(wù)管理、合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系
第三節(jié)企業(yè)法務(wù)管理、合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系
第四節(jié)企業(yè)內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系
第四章建立法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同運(yùn)作機(jī)制
第一節(jié)協(xié)同運(yùn)作機(jī)制
第二節(jié)我國(guó)企業(yè)建立四大體系的基本情況
第三節(jié)建立協(xié)同運(yùn)作機(jī)制的基礎(chǔ)條件國(guó)有企業(yè)法治體系
第四節(jié)建立協(xié)同運(yùn)作機(jī)制的基礎(chǔ)條件四大體系之間的趨同性
第五節(jié)協(xié)同運(yùn)作機(jī)制頂層設(shè)計(jì)：LCR整合框架
第六節(jié)協(xié)同運(yùn)作機(jī)制頂層設(shè)計(jì)：高度一體化管理平臺(tái)分解
第七節(jié)協(xié)同運(yùn)作機(jī)制：從頂層設(shè)計(jì)到有效落地運(yùn)行實(shí)務(wù)案例分享
附錄有關(guān)合規(guī)管理的合規(guī)義務(wù)淵源
一合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)
二內(nèi)控、道德與合規(guī)，最佳實(shí)踐指南
三世界銀行集團(tuán)廉政合規(guī)指南概要
四高效率公司合規(guī)項(xiàng)目基本要素
五中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于營(yíng)造更好發(fā)展環(huán)境支持民營(yíng)企業(yè)改革發(fā)展的意見(jiàn)
六國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、外交部、商務(wù)部、 中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局、中華全國(guó)工商聯(lián)合會(huì)關(guān)于印發(fā)《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》的通知
七財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的通知
八證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法
九國(guó)家金融監(jiān)督管理總局《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》
十國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的通知
十一國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》的通知
十二國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的通知
十三國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見(jiàn)》的通知
十四國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》 的通知
十五中央企業(yè)合規(guī)管理辦法
十六工業(yè)和信息化部辦公廳中央宣傳部辦公廳中央網(wǎng)信辦秘書(shū)局財(cái)政部辦公廳人力資源社會(huì)保障部辦公廳生態(tài)環(huán)境部辦公廳商務(wù)部辦公廳應(yīng)急管理部辦公廳中國(guó)人民銀行辦公廳市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室國(guó)家外匯局綜合司全國(guó)總工會(huì)辦公廳全國(guó)工商聯(lián)辦公廳中國(guó)貿(mào)促會(huì)辦公室關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)提升合規(guī)意識(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)